1.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下列屬于商品證券的是()。

　　A.提貨單

　　B.銀行支票

　　C.運(yùn)貨單

　　D.倉庫棧單

　　2.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)

　　有()。

　　A.品種結(jié)構(gòu)

　　B.層次結(jié)構(gòu)

　　C.多層次商品市場

　　D.交易場所結(jié)構(gòu)

　　3.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括()。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.政府機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)和事業(yè)法人

　　D.各類基金

　　4.中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是()。

　　A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有

　　序的證券市場

　　5.從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在()。

　　A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

　　B.國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

　　C.金融監(jiān)管的改革

　　D.金融市場競爭更加自由化

　　6.關(guān)于股票收益性描述正確的是()。

　　A.股票的收益只來源于股份公司

　　B.收益性是股票最基本的特征

　　C.其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得

　　D.其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利

　　7.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是()。

　　A.票面金額

　　B.超過票面金額

　　C.任意金額

　　D.低于票面金額

　　8.衡量財(cái)務(wù)流動性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括()。

　　A.流動比率

　　B.銷售周轉(zhuǎn)率

　　C.杠桿比率

　　D.速動比率

　　9.下列關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是()。

　　A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場的作用

　　B.在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以

　　分派的股息，并使股票價(jià)格上漲

　　C.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象

　　D.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加股息派

　　發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會促使股價(jià)上漲

　　10.普通股票股東的權(quán)利包括()。

　　A.公司重大決策參與權(quán)

　　B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　　C.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

　　D.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　11.關(guān)于債券特征論述正確的是()。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債券投資不能收回

　　B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益

　　C.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回

　　D.債券具有償還性，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

　　12.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為()。

　　A.赤字國債

　　B.特種國債

　　C.戰(zhàn)爭國債

　　D.建設(shè)國債

　　13.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有()。

　　A.發(fā)行對象不同

　　B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

　　C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　D.流通或變現(xiàn)方式不同

　　14.保證公司債券的擔(dān)保人可以是()。

　　A.發(fā)行人

　　B.信譽(yù)好的銀行

　　C.政府

　　D.舉債公司的母公司

　　15.關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處，表述正確的是()。

　　A.可交換公司債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資

　　B.可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉(zhuǎn)換

　　公司債券的是上市公司本身

　　C.二者的發(fā)行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定

　　要用于投資項(xiàng)目，后者的是將募集資金用于投資項(xiàng)目

　　D.所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)

　　行的新股

　　16.對基金、股票與債券的認(rèn)識正確的是()。

　　A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)

　　系，但公司型基金除外

　　B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融

　　工具

　　C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

　　D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　17.下列關(guān)于債券基金的闡述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金

　　B.債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，其收益會下降

　　C.如果債券基金投資于境外市場，匯率也會影響基金的收益

　　D.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，適合于積極型投資者

　　18.基金份額持有人的義務(wù)包括()。

　　A.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　D.遵守基金契約

　　19.基金托管入又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)

　　()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.資金清算與會計(jì)核算

　　B.交易監(jiān)督

　　C.信息披露

　　D.資產(chǎn)保管

　　20.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形

　　是()。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　　C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)

　　D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定