1. 基金客戶服務的特點不包括。b

　　A.專業(yè)性

　　B.一次性

　　C.規(guī)范性

　　D.時效性

　　2. 證券投資基金在金融體系中的地位和作用不包括。c

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道。

　　B.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　C.作為直接投資工具匯集中短期資金進行長期投資

　　D.為企業(yè)在證券市場中籌集資金創(chuàng)造良好的融資環(huán)境，起到將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

　　3. 擬開展基金銷售業(yè)務的機構(gòu)，應當向工商注冊登記所在地的( c)派出機構(gòu)進行注冊并取得相應資格

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　4. 關(guān)于“誠實守信”，職業(yè)道德規(guī)范對基金從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是(a)

　　A.不得欺詐客戶

　　B.不得操縱市場

　　C.不得從事內(nèi)幕交易

　　D.不得進行關(guān)聯(lián)交易

　　5.關(guān)于發(fā)起式基金，以下說法正確的是(a)

　　A.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日起計算

　　B.發(fā)起資金不低于1000萬元人民幣，持有期限不少于1年

　　C.發(fā)起式基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同必須終止，不得以開持有人大會的方式繼續(xù)存續(xù)

　　D.發(fā)起資金來源僅限公司固有資金

　　6.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應遵循的原則，不包括(d)

　　A.可操作性原則

　　B.安全性原則

　　C.成本控制原則

　　D.實用性原則

　　7. 根據(jù)《基金管理公司風險管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風險管理的措施包括(d)

　�、�.通過在交易系統(tǒng)中設置風控參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制

　　Ⅱ.對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

　　Ⅲ.重點監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為

　�、�.每日跟蹤評估投資比例等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在(c)日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+3

　　9.關(guān)于證監(jiān)會工作人員的表述，以下說法正確的是(d)

　　A.經(jīng)過中國證監(jiān)會批準，離職工作人員可以在基金公司擔任督察長

　　B.工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或檢查，需要保密時可以不出示證件

　　C.工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或檢查時，不得少于3人

　　D.一般工作人員離職3年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關(guān)的機構(gòu)任職

　　10.基金管理人內(nèi)部控制機制的第一層次是員工自律，關(guān)于員工自律，下列表述錯誤的是(d)

　　A.基金從業(yè)人員應明白嚴格按照規(guī)章制度履行職責的重要性

　　B.基金管理人應當在公司內(nèi)部營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識

　　C.基金從業(yè)人員應及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度

　　D.基金管理人各個部門按需確定是否實施員工自律，投資和清算部門必須實施員工自律

　　11.關(guān)于基金財產(chǎn)，以下描述錯誤的是(a)

　　A.基金管理人因基金財產(chǎn)的管理運用而取得的收益，歸基金管理人所有

　　B.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔

　　C.基金管理人因依法解散進行清算，所管理的基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　D.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的固有財產(chǎn)

　　12.在每日開市前，基金管理人需向(a)提供ETF的申購清單和贖回清單，并通過基金公司官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告

　　A.證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.基金銷售機構(gòu)

　　C.交易對手方

　　D.基金托管人

　　13.關(guān)于基金管理公司主要股東應滿足的條件，以下表述錯誤的是(c)

　　A.金融資產(chǎn)部低于3000萬元人民幣的個人

　　B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的機構(gòu)

　　C.在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)不低于8年的個人

　　D.最近三年沒有違法記錄的機構(gòu)

　　14.根據(jù)法規(guī)規(guī)定，開放式基金巨額贖回是指單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的(b)

　　A.20%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.15%

　　15.金融資產(chǎn)主要包含以下投資工具(c)

　�、�.票據(jù)

　�、�.債券

　�、�.股票

　�、�.房地產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ