一、單選題。

　　【第1題】按照交易工具的期限，可將金融市場分為(　　)。

　　A.貨幣市場和資本市場

　　B.股票市場和金融市場

　　C.證券市場和外匯市場

　　D.現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　答案：A

　　解析：A。在金融市場的分類中，按照交易工具的期限，可將金融市場分為貨幣市場和資本市場。

　　【第2題】基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會進(jìn)行策劃時(shí)，符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容的是(　　)。

　　A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物等方式推銷基金

　　B.以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

　　C.承諾募集期間對認(rèn)購費(fèi)用打折

　　D.未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費(fèi)率

　　答案：D

　　解析：D�；�金銷售費(fèi)用規(guī)范中明確提出：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用;未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費(fèi)率。基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中，不得有下列行為：①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂;②以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);④采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金;⑤其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競爭秩序的行為。

　　【第3題】(　　)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠盡責(zé)

　　B.廉潔公正

　　C.誠實(shí)守信

　　D.忠誠敬業(yè)

　　答案：C

　　解析：C。誠實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范�；�金行業(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè)，投資人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。而誠實(shí)守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場和基金行業(yè)“無信不立”。

　　【第4題】基金管理人主要負(fù)責(zé)的信息披露事項(xiàng)涉及的環(huán)節(jié)有(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)的保管

　　B.代理清算交割

　　C.會計(jì)核算

　　D.投資運(yùn)作

　　答案：D

　　解析：D�；�金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。

　　【第5題】(　　)是指基金會計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問

　　答案：C

　　解析：C。基金估值核算是指基金會計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動�；�金估值核算機(jī)構(gòu)是指從事基金估值核算業(yè)務(wù)活動的機(jī)構(gòu)。

　　【第6題】假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為36000萬元，折算前的基金份額總額為30000萬份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為1000元。則該基金的折算比例為(　　)。

　　A.1

　　B.1.1

　　C.1.2

　　D.1.3

　　答案：C

　　解析：C。折算方法：折算比例=計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值/基本總份額/標(biāo)的指數(shù)的收盤值×1000。即：折算比率=36000÷30000÷1000×1000=1.2。

　　【第7題】基金托管人職責(zé)終止的情形不包括(　　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.被依法取消基金管理資格

　　答案：D

　　解析：D。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。D項(xiàng)屬于基金管理人職責(zé)終止的事由。

　　【第8題】(　　)又稱長期金融市場，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長期資金交易的市場。

　　A.貨幣市場

　　B.股票市場

　　C.債券市場

　　D.資本市場

　　答案：D

　　解析：D。按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場。貨幣市場又稱短期金融市場，是指專門融通一年以內(nèi)短期資金的場所。資本市場又稱長期金融市場，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長期資金交易的市場。

　　【第9題】代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　A.50%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：B。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定。代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　【第10題】關(guān)于LOF份額的認(rèn)購，下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.LOF份額認(rèn)購的認(rèn)購渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部

　　B.LOF份額認(rèn)購的認(rèn)購渠道包括基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　C.LOF份額認(rèn)購方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

　　D.LOF的場內(nèi)認(rèn)購需具有滬、深證券賬戶

　　答案：D

　　解析：D。場內(nèi)認(rèn)購需具有深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶。