8.某基金管理公司在新股申購(gòu)過程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了(　　)原則。

　　A.健全性

　　B.相互制約

　　C.有效性

　　D.獨(dú)立性

　　9.職業(yè)道德是指(　　)。

　　A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和

　　B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求

　　C.從業(yè)人員的自我約束

　　D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求

　　10.(　　)實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。

　　A.投資者

　　B.監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　C.基金機(jī)構(gòu)

　　D.行業(yè)自律組織

　　11.投資基金主要是一種( )投資工具。

　　A.直接

　　B.間接

　　C.綜合

　　D.分散

　　12.資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括( )。

　　A.提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

　　B.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

　　C.是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來(lái)

　　D.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，加大交易成本

　　13.由于( )的成交與交割之間幾乎沒有時(shí)間間隔，因而對(duì)交易雙方來(lái)說，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小。

　　A.現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　B.期貨市場(chǎng)

　　C.貨幣市場(chǎng)

　　D.資本市場(chǎng)

　　14.金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括( )。

　　A.市場(chǎng)參與者

　　B.金融工具

　　C.流通渠道

　　D.金融交易的組織方式

　　15.( )是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　A.投資基金

　　B.信托管理

　　C.投資債券

　　D.證券理財(cái)

　　參考答案

　　1-5 BDBCD

　　6-10 CCCAA

　　11-15BDACA