33.某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開增發(fā)，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預估實際中簽率，申購數(shù)量過大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達 14.85%的情況，違反《基金運作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風險屬于(B)。

　　A.操作風險

　　B.法律合規(guī)風險

　　C.流動性風險

　　D.市場風險

　　34.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。

　　A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集

　　B.合并募集、分開募集

　　C.場內(nèi)募集、場外募集

　　D.直銷募集、分銷募集

　　35.明確基金銷售目標客戶市場，最需要解決的問題是(D)。

　　A.考核激勵基金銷售人員

　　B.選擇基金投資機會

　　C.完善基金產(chǎn)品線

　　D.分析投資者的需求

　　36.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求是(B)。

　　A.誠實可信

　　B.守法合規(guī)

　　C.專業(yè)審慎

　　D.保守秘密

　　37.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應當具備與其職業(yè)活動相適應的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與(B)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　A.基金監(jiān)管

　　B.職業(yè)

　　C.投資人

　　D.社會關(guān)系

　　38.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。

　　A.應保證投資人實時了解基金投資組合信息

　　B.應確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

　　C.應保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料

　　D.應保證所有披露信息的真實性、準確性和完整性

　　39.基金份額的登記、確認是(A)的職責之一。

　　A.注冊登記機構(gòu)

　　B.中央結(jié)算公司

　　C.銷售機構(gòu)

　　D.基金托管人

　　40.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機構(gòu)應當向有關(guān)部門報備相關(guān)材料。

　　A.發(fā)布結(jié)束后 3個工作日內(nèi)

　　B.發(fā)布之日前 3個工作日

　　C.發(fā)布之日前 5個工作日

　　D.發(fā)布之日起 5個工作日內(nèi)

　　41.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起(D)內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　42.關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是(B)。

　　A.基金從業(yè)人員應當配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　B.當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

　　C.不負有監(jiān)管職責的基金從業(yè)人員，也應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

　　D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　43.某基金公司的財務人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是(D)。

　　A.體現(xiàn)了有效性原則

　　B.違反了效率性原則

　　C.體現(xiàn)了成本效益原則

　　D.違反了獨立性原則

　　44.關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是(D)。

　　A.設立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批

　　B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批

　　C.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責

　　D.發(fā)行私募基金不設行政審批

　　45.某 ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導致資產(chǎn)嚴重損失，事后分析認為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違背了以下哪項原則，(D)。

　　A.獨立性原則

　　B.有效性原則

　　C.相互制約原則

　　D.健全性原則

　　46.下列不屬于貨幣市場工具的是(B)。

　　A.銀行回購協(xié)議

　　B.中長期債券

　　C.短期政府債券

　　D.商業(yè)票據(jù)

　　47. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業(yè)與證券選擇和交叉效應。

　　A.市場因素

　　B.隨機因素

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.運氣因素

　　48.關(guān)于政策風險，以下表述錯誤的是(D)。

　　A.政策風險的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預測

　　B.政策風險是指因宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響

　　C.宏觀政策包括財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響

　　D.市場風險即政策風險

　　49.證券投資基金的會計報表通常不包括(D)。

　　A.利潤表

　　B.資產(chǎn)負債表

　　C.凈值變動表

　　D.現(xiàn)金流量表

　　50.關(guān)于下行風險和最大回撤說法正確的是(C)。

　　A.最大回撤與投資期限無關(guān)

　　B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤

　　C.下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標

　　D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤