9.關(guān)于互換合約，下列說法正確的是( )。

　　A.互換合約是場外交易，存在違約風(fēng)險

　　B.互換合約是場內(nèi)交易，存在違約風(fēng)險

　　C.互換合約是場內(nèi)交易，不存在違約風(fēng)險

　　D.互換合約是場外交易，不存在違約風(fēng)險

　　【答案】A

　　10.全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計算的具體條款，在計算總收益時，必須計入投資組合中持有的( )的收益。

　　A.現(xiàn)金

　　B.現(xiàn)金等價物

　　C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物

　　D.存款

　　【答案】C

　　11、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括(　　)。

　　A.買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

　　B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制

　　D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬

　　答案：D

　　12、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括(　　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.招募說明書

　　C.客戶資料

　　D.內(nèi)幕信息

　　答案：B

　　13、(　　)是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問

　　答案：B

　　14、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是(　　)。

　　A.申購與贖回的標(biāo)的不同

　　B.申購與贖回的場所不同

　　C.對申購和贖回的限制不同

　　D.申購與贖回的登記不同

　　答案：D

　　15、金融市場的參與者不包括(　　)。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.社會團(tuán)體

　　D.企業(yè)居民

　　答案：C