基金的募集、交易與登記

　　1.申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括(　　)。

　　A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金合同草案

　　C.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

　　D.招募說(shuō)明書(shū)正式文本

　　2.如果基金募集期限屆滿(mǎn)后不能成立，基金管理人要在(　　)日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　3.某投資人投資萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為(　　)。

　　A.9280.95份

　　B.9350.95份

　　C.9383.06份

　　D.9480.95份

　　4.關(guān)于封閉式基金賬戶(hù)的陳述，正確的是(　　)。

　　A.基金賬戶(hù)只能用于基金認(rèn)購(gòu)及交易

　　B.基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

　　C.基金賬戶(hù)在商業(yè)銀行辦理

　　D.每個(gè)有效身份證件可以開(kāi)立多個(gè)基金賬戶(hù)

　　5.開(kāi)放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額，不得低于贖回費(fèi)總額的(　　)，并應(yīng)當(dāng)日歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　基金從業(yè)資格考試答案：

　　1.D 解析：頁(yè)碼P5 主要文件還包括基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案等五個(gè)主要文件。

　　2.D 解析：頁(yè)碼P6

　　3.C 解析：凈認(rèn)購(gòu)基金=申購(gòu)基金/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22,申購(gòu)份額=9852.22+1.05=9383.06

　　4.B 解析：A基金賬戶(hù)只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易;C 個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)，需持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);D每個(gè)有效證件只允許開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶(hù)，已開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)的不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)。

　　5.B 解析：較為重要要求掌握