31.期貨從業(yè)人員受到(　)的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　A.撤銷從業(yè)資格

　　B.訓(xùn)誡

　　C.公開譴責(zé)

　　D.暫停從業(yè)資格

　　32.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在(　)。

　　A.對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報

　　c.從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通

　　D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

　　33.期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請?(　)

　　A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的

　　B.獲取不正當(dāng)利益的

　　C.向投資者隱瞞重要事項的

　　D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

　　34.期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有(　)。

　　A.及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

　　B.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　C.對投資者了解交易情況的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

　　35.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約(　)。

　　A.造成嚴(yán)重后果的，處l0年以下有期徒刑或者拘役

　　B.造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.情節(jié)特別惡劣的，處7年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　36.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按(　)方式分別處理。

　　A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失由客戶承擔(dān)

　　B.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

　　D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

　　37.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的有(　)。

　　A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任

　　C.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

　　38.關(guān)于期貨交易行為責(zé)任，下列說法正確的有(　)。

　　A.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%

　　C.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)

　　D.期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　39.期貨公司會員只能為符合(　)標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

　　B.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

　　C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

　　D.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

　　40.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，下列說法不正確的有(　)。

　　A.中國金融期貨交易所不得對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整

　　B.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任

　　C.期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國期貨業(yè)協(xié)會備案

　　D.期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核

　　41.對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措施包括(　)。

　　A.約見談話

　　B.口頭警示

　　C.責(zé)令處分責(zé)任人員

　　D.限期說明情況

　　42.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取(　)監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令參加培訓(xùn)

　　B.書面警示

　　C.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)

　　D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　43.期貨公司會員違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取的處理措施有(　)。

　　A.談話提醒

　　B.通報批評

　　C.公開譴責(zé)

　　D.暫停或者限制業(yè)務(wù)

　　44.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處理措施有(　)。

　　A.通報批評

　　B.公開譴責(zé)

　　C.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)

　　D.撤銷任職資格或取消從業(yè)資格

　　45.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的有(　)。

　　A.期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定

　　B.期貨交易所會員的資金和交易動向

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

　　46.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有(　)。

　　A.漲跌停板制度

　　B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　C.保證金制度

　　D.大戶持倉報告制度

　　47.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合我國《公司法》的規(guī)定，并具備下列哪些條件?(　)

　　A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　48.內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其(　)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

　　A.職業(yè)地位

　　B.監(jiān)督地位

　　C.管理地位

　　D.作為專業(yè)顧問履行職務(wù)

　　49.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，(　)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司、

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.非期貨公司結(jié)算會員

　　50.根據(jù)規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)中，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的有(　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　51.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有(　)。

　　A.調(diào)整漲跌停板幅度

　　B.限制會員的最大持倉量

　　C.提高保證金

　　D.暫時停止交易

　　52.根據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得(　)。

　　A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　B.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　C.出具虛假倉單

　　D.限制實物交割總量

　　53.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為哪些的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得?(　)

　　A.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　C.限制會員實物交割總量的

　　D.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

　　54.期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價證券沖抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價證券的(　)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　A.種類

　　B.名稱

　　C.價值的計算方法

　　D.沖抵保證金的比例

　　55.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送(　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.財政部

　　56.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有(　)。

　　A.期貨交易實行客戶交易編碼制度，會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易

　　B.會員或者客戶持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，會員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告

　　C.期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況制定并調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)

　　D.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進(jìn)行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理

　　57.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以(　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.結(jié)算擔(dān)保金

　　B.違約會員的自有資金

　　C.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易所自有資金

　　58.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以(　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.違約會員的自有資金

　　B.結(jié)算擔(dān)保金

　　c.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易所自有資金

　　59.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施有(　)。

　　A.限制開倉

　　B.限期平倉

　　C.限制出金

　　D.強(qiáng)行平倉

　　60.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用(　)措施化解風(fēng)險。

　　A.調(diào)整漲跌停板幅度

　　B.終止交易

　　C.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　D.按一定原則減倉