1、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設定的投資組合保險策略，常用的是()。

　　A、OBPI策略

　　B、TIPP策略

　　C、CPPI策略

　　D、VPPI策略

　　正確答案：C

　　【專家解析】目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設定的投資組合保險策，常用的是CPPI策。

　　2、經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向()報告。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　D、股東大會

　　正確答案：C

　　【專家解析】經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

　　3、下列與基金有關的費用不能從基金財產中列支的是()。

　　A、基金轉換費

　　B、基金管理人的管理費

　　C、基金托管人的托管費

　　D、銷售服務費

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金費用一般包括管理人報酬、托管費、銷售服務費、交易費用、利息支出和其他費用。由于目前管理人報酬、托管費和銷售服務費是按資產凈值的一定比例計提支付，在計算基金資產凈值時已經將費用扣除，大部分股票基金投資者對此并不太敏感。

　　4、財務報表分析可以幫助使用者()。

　　A、評估公司過去的經營績效

　　B、制定投資決策

　　C、考量授信決策

　　D、以上皆是

　　正確答案：D

　　【專家解析】ABC說法都是正確的。

　　5、AIFMD規(guī)定私募股權投資基金收購公司()內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案：A

　　【專家解析】AIFMD規(guī)定私募股權投資基金收購公司2年內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓，進而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產而進行收購活動。

　　6、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[50%]

　　D、[49%]

　　正確答案：D

　　【專家解析】目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過49%。

　　7、以下關于基金資產估值的表述，正確的是()。

　　A、對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題

　　B、海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

　　C、為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

　　D、基金資產估值的責任人是基金托管人

　　正確答案：A

　　【專家解析】海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次。我國基金資產估值的責任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結果負有復核責任。估值方法的一致性是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法.

　　8、證券交易所總經理由()任免。

　　A、國務院

　　B、國務院證券監(jiān)督管理機構

　　C、股東大會

　　D、理事會

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券交易所總經理由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。

　　9、()是基金公司管理基金投資的最高決策機構。

　　A、投資部

　　B、研究部

　　C、交易部

　　D、投資決策委員會

　　正確答案：D

　　【專家解析】投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構，由各個基金公司自行設立，是非常設的議事機構。

　　10、UCITS三號指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務范圍的是()。

　　A、核心業(yè)務的投資咨詢

　　B、基金管理服務

　　C、為個人或機構提供投資組合管理服務

　　D、基金保管

　　正確答案：A

　　【專家解析】三號指令允許UCITS基金的管理公司在提供基金管理服務之外，可同時為個人或機構提供投資組合管理服務，以及作為非核心業(yè)務的投資咨詢、基金保管和行政事務管理服務。