第 1 題：單選題公司應(yīng)當自作出減少注冊資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于( )日內(nèi)在報紙上公告。

　　A、20，10 B、20，30 C、10，20 D、10，30

　　第 2 題：單選題( )在基金管理人登記、基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。

　　A、證券業(yè)協(xié)會 B、證監(jiān)會 C、證券公司 D、基金業(yè)協(xié)會

　　第 3 題：單選題《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿( )且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、9個月 B、10個月 C、11個月 D、12個月

　　第 4 題：單選題私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處( )萬元以下罰款。

　　A、1 B、8 C、3 D、10

　　第 5 題：單選題股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點是()

　　A、低風(fēng)險、高期望收益 B、低風(fēng)險、穩(wěn)定收益 C、高風(fēng)險、低期望收益 D、高風(fēng)險、高期望收益

　　第 6 題：單選題2號《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型( )。

　　A、公司型 B、契約型 C、合伙型 D、私募型

　　第 7 題：單選題下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者( )

　�、�.個人投資者 Ⅱ.工商企業(yè) Ⅲ.金融機構(gòu) Ⅳ.社會保障基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 8 題：單選題( )，中國證券基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。

　　A、2013年6月1日 B、2016年5月4日 C、2016年2月5日 D、2016年7月15日

　　第 9 題：單選題法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有( )。

　�、�、確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù) Ⅱ、核查目標企業(yè)所提供文件資料的真實性、準確性和完整性

　　Ⅲ、充分了解目標企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有

　　權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)

　　Ⅳ、發(fā)現(xiàn)和分析目標企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據(jù)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 10 題：單選題保護性條款是為保護股權(quán)投資基金利益而進行的安排，根據(jù)該條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得( )的同意。

　　A、股權(quán)投資基金 B、董事長 C、股東大會 D、投資人

　　第 11 題：單選題關(guān)于行業(yè)自律管理的法律依據(jù)除了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》之外，還有( )。

　　A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金管理暫行辦法》 C、《證券投資基金運作管理辦法》 D、《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　第 12 題：單選題項目完成立項后，通常會與項目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議，或投資條款清單(TermSheet),通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的( )。

　　Ⅰ、條件 Ⅱ、投資方建議的主要投資條款 Ⅲ、保密條款 Ⅳ、排他性條款。

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 13 題：單選題目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括( )等。

　�、�、商業(yè)銀行、證券公司 Ⅱ、期貨公司、保險機構(gòu) Ⅲ、證券投資咨詢機構(gòu) Ⅳ、獨立基金銷售機構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 14 題：單選題以下屬于管理人內(nèi)部控制原則的是( )。

　　Ⅰ.全面性原則 Ⅱ.相互制約原則 Ⅲ.執(zhí)行有效原則 Ⅳ.成本效益原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 題：單選題關(guān)于適度監(jiān)管原則，錯誤的說法是( )

　　A、股權(quán)投資基金實行適度監(jiān)管原則。

　　B、基金管理人和基金進行前置審批，基于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息，進行事后行業(yè)信息統(tǒng)計、風(fēng)險監(jiān)測和必要的檢查。

　　C、除基金合同另有約定外，應(yīng)當由基金托管人托管。

　　D、充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實現(xiàn)會員的自我管理。

　　第 16 題：單選題如下幾個概念，錯誤的是()

　　A、公司每一納稅年度的收人總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額

　　B、應(yīng)納稅所得額乘以適用稅率，減除依照《企業(yè)所得稅法》關(guān)于稅收優(yōu)惠的規(guī)定減免和抵免的稅額后的余額，為應(yīng)納稅額。

　　C、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額 D、收入總額不包括接收捐贈的收入

　　第 17 題：單選題以下關(guān)于契約型基金的稅負分析中，說法錯誤的是( )。

　　A、基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進一步明確

　　B、《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

　　C、實務(wù)中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收

　　D、由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險揭示書等，對契約型基金的稅收風(fēng)險進行提示

　　第 18 題：單選題現(xiàn)場調(diào)查是( )不可或缺的環(huán)節(jié)。

　　A、法律盡職調(diào)查 B、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查 C、財務(wù)盡職調(diào)查 D、風(fēng)險盡職調(diào)查

　　第 19 題：單選題基金募集過程中，募集機構(gòu)應(yīng)當承擔( )等相關(guān)責任。

　�、�、恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突 Ⅱ、履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)

　�、�、承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介 Ⅳ、及合格投資者確認

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 20 題：單選題合伙型基金的特點包括( )。

　�、�.運作模式簡單、靈活 Ⅱ.所有權(quán)與管理權(quán)相分離 Ⅲ.融資結(jié)構(gòu)靈活 Ⅳ.避免雙重稅收

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 21 題：單選題國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為( )

　　A、私人股權(quán)投資基金 B、私募投資基金 C、私人投資基金 D、私募股權(quán)投資基金

　　第 22 題：單選題私募基金管理人應(yīng)當保存私募基金內(nèi)部控制活動等方面的信息及相關(guān)資料確保信息的完整、連續(xù)、準確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A、1 B、3 C、10 D、8

　　第 23 題：單選題股權(quán)投資基金流動性( )。

　　A、強 B、不確定 C、適中 D、差

　　第 24 題：單選題折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括( )和自由現(xiàn)金流模型等。

　　A、盈利模型 B、紅利模型 C、資產(chǎn)模型 D、估值模型

　　第 25 題：單選題公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )的.可以不再提取。

　　A、10%，50% B、10%，25% C、20%，30% D、10%，30%

　　第 26 題：單選題有限責任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。

　　A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、2/5

　　第 27 題：單選題關(guān)于禁止性募集行為的說法，錯誤的是( )。

　　A、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進行交易等違

　　法活動。 B、在推介基金時，不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容。

　　C、可使用“安全”、“保證”等措辭。基金推介材料中可出現(xiàn)相關(guān)表述。

　　D、基金管理人如果委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)募集基金的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦

　　理基金備案業(yè)務(wù)。

　　第 28 題：單選題下列關(guān)于《公司法》中合伙企業(yè)解散、清算規(guī)則說法錯誤的是( )。

　　A、清算結(jié)束，清算人應(yīng)當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在十五日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙人企業(yè)注銷登記。

　　B、合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，對普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)不承擔無限連帶責任。

　　C、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通人合伙人清償。

　　D、合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔無限連帶責任。

　　第 29 題：單選題重組上市一般路徑有( )

　�、瘛⑸鲜泄�司以非公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購買其資產(chǎn) Ⅱ、非上市公司首先通過協(xié)議或直接二級市場購買等方式取得上市公司控制權(quán)

　�、�、非上市公司直接在一級市場購買 Ⅳ、上市公司在一級市場購買資產(chǎn)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 30 題：單選題基金拆分主要包括份額拆分和( )。兩種拆分都會突破合格投資者的標準，因此被嚴格禁止。

　　A、損益權(quán)拆分 B、收益權(quán)拆分 C、資產(chǎn)權(quán)拆分 D、購買權(quán)拆分

　　第 31 題：單選題增值服務(wù)通常包括以下幾方面的內(nèi)容( )。

　�、瘛�為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，上市輔導(dǎo)及并購整合 Ⅱ、完善公司治理結(jié)構(gòu) Ⅲ、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng) Ⅳ、提供再融資服務(wù)，提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 32 題：單選題現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強制性規(guī)定(除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院有另外規(guī)定)，全部由公司章程進行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進行適應(yīng)性約定。這樣的基金叫做( )。

　　A、合伙型基金 B、公司型基金 C、契約型基金 D、有限合伙基金

　　第 33 題：單選題股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為相對估值和( )。

　　A、絕對估值 B、衡量估值 C、折現(xiàn)現(xiàn)金流法 D、套現(xiàn)估值

　　第 34 題：單選題管理指標主要包括( )情況等。

　�、�、公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營風(fēng)險控制情況 Ⅱ、股東關(guān)系與公司治理 Ⅲ、高級管理人員盡職與異動情況 Ⅳ、重大經(jīng)營管理問題、危機事件處理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 35 題：單選題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在( )檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。

　　A、持有人 B、募集來源 C、投資者 D、投資方向

　　第 36 題：單選題我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在( )登記成為基金管理人。

　　A、中國證監(jiān)會 B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　第 37 題：單選題股權(quán)投資基金的項目退出主要方式有( )。

　�、�、股份上市轉(zhuǎn)讓 Ⅱ、掛牌轉(zhuǎn)讓退出 Ⅲ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出 Ⅳ、清算退出

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 38 題：單選題國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站分階段對外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時間不得少于( )個工作日。

　　A、3 B、5 C、10 D、20

　　第 39 題：單選題有限責任公司的股東承擔( )。

　　A、有限責任 B、無限責任 C、有限責任和無限責任 D、不承擔責任

　　第 40 題：單選題關(guān)于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求，說法錯誤的是( )

　　A、授權(quán)控制應(yīng)當貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。

　　B、股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障募集結(jié)算資金安全;股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立合格投資者適當性制度。

　　C、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突

　　D、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

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