1、()是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進(jìn)行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　A、成交量加權(quán)平均價格算法

　　B、時間加權(quán)平均價格算法

　　C、跟量算法

　　D、執(zhí)行偏差算法

　　正確答案：A

　　【專家解析】成交量加權(quán)平均價格算法是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進(jìn)行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　2、申請人申請QFII主體資格，需()未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【專家解析】申請人申請QFII主體資格，需3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　3、2006年11月2日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金()發(fā)行。

　　A、工銀瑞信全球

　　B、上投摩根亞太優(yōu)勢

　　C、華安國際配置基金

　　D、廣發(fā)亞太精選

　　正確答案：C

　　【專家解析】2006年11月2日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元。

　　4、下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說法，錯誤的()。

　　A、即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率

　　B、遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點(diǎn)到另一時點(diǎn)的利率水平

　　C、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點(diǎn)不同

　　D、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同

　　正確答案：D

　　【專家解析】遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點(diǎn)不同，即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時刻。

　　5、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有()。

　　A、現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制

　　B、現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制

　　C、現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

　　D、通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況。

　　正確答案：B

　　【專家解析】現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制。

　　6、在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進(jìn)行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金是()。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、滬港通

　　D、基金互認(rèn)

　　正確答案：D

　　【專家解析】基金互認(rèn)，是指在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進(jìn)行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金。

　　7、國際證監(jiān)會組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個()的功能性渠道。

　　A、相互協(xié)助機(jī)制

　　B、早期預(yù)警機(jī)制

　　C、臨時性事務(wù)

　　D、風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

　　正確答案：B

　　【專家解析】國際證監(jiān)會組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。

　　8、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是()。

　　A、現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

　　B、現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

　　C、現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

　　D、現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表

　　正確答案：B

　　【專家解析】現(xiàn)金流量表不是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而是根據(jù)收付實現(xiàn)制(即實際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出)為基礎(chǔ)編制的。

　　9、根據(jù)配置策略不同，可以將資產(chǎn)配置的動態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下不正確的是()。

　　A、動態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　B、投資組合保險策略

　　C、資產(chǎn)混合配置策略

　　D、恒定混合策略

　　正確答案：C

　　【專家解析】資產(chǎn)配置在不同層面有不同含義。從配置策略上可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產(chǎn)配置策略等。

　　10、()是指，一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機(jī)構(gòu)。

　　A、自發(fā)性協(xié)助

　　B、相互提供信息

　　C、自發(fā)性監(jiān)管

　　D、自律監(jiān)管

　　正確答案：A

　　【專家解析】所謂“自發(fā)性協(xié)助”系指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請求，就其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機(jī)構(gòu)。一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門主動將自己發(fā)現(xiàn)的有關(guān)信息提供給另一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門，對于提高雙方合作監(jiān)管的效率、增加信任具有極大的好處。因此，IOSCO技術(shù)委員會發(fā)布的《跨國投資管理行為的合作與監(jiān)督宣言》規(guī)定，如任何一方擁有可協(xié)助他方執(zhí)行其監(jiān)管職能的信息，即使沒有任何他方提出要求，擁有信息的一方也可主動自愿地提供或安排他人提供該信息。