1、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設定的投資組合保險策略，常用的是()。

　　A、OBPI策略

　　B、TIPP策略

　　C、CPPI策略

　　D、VPPI策略

　　正確答案：C

　　【專家解析】目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設定的投資組合保險策，常用的是CPPI策。

　　2、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向()報告。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、股東大會

　　正確答案：C

　　【專家解析】經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　3、下列與基金有關(guān)的費用不能從基金財產(chǎn)中列支的是()。

　　A、基金轉(zhuǎn)換費

　　B、基金管理人的管理費

　　C、基金托管人的托管費

　　D、銷售服務費

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金費用一般包括管理人報酬、托管費、銷售服務費、交易費用、利息支出和其他費用。由于目前管理人報酬、托管費和銷售服務費是按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付，在計算基金資產(chǎn)凈值時已經(jīng)將費用扣除，大部分股票基金投資者對此并不太敏感。

　　4、財務報表分析可以幫助使用者()。

　　A、評估公司過去的經(jīng)營績效

　　B、制定投資決策

　　C、考量授信決策

　　D、以上皆是

　　正確答案：D

　　【專家解析】ABC說法都是正確的。

　　5、AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司()內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案：A

　　【專家解析】AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進行收購活動。

　　6、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[50%]

　　D、[49%]

　　正確答案：D

　　【專家解析】目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過49%。

　　7、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是()。

　　A、對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題

　　B、海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

　　C、為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

　　D、基金資產(chǎn)估值的責任人是基金托管人

　　正確答案：A

　　【專家解析】海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次。我國基金資產(chǎn)估值的責任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負有復核責任。估值方法的一致性是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應采取同樣的估值方法.

　　8、證券交易所總經(jīng)理由()任免。

　　A、國務院

　　B、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C、股東大會

　　D、理事會

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券交易所總經(jīng)理由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

　　9、()是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。

　　A、投資部

　　B、研究部

　　C、交易部

　　D、投資決策委員會

　　正確答案：D

　　【專家解析】投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，由各個基金公司自行設立，是非常設的議事機構(gòu)。

　　10、UCITS三號指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務范圍的是()。

　　A、核心業(yè)務的投資咨詢

　　B、基金管理服務

　　C、為個人或機構(gòu)提供投資組合管理服務

　　D、基金保管

　　正確答案：A

　　【專家解析】三號指令允許UCITS基金的管理公司在提供基金管理服務之外，可同時為個人或機構(gòu)提供投資組合管理服務，以及作為非核心業(yè)務的投資咨詢、基金保管和行政事務管理服務。