1.在股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人主要通過(guò)( )等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

　�、�.基金合同

　�、�.基金招募說(shuō)明書(shū)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　2.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案及解析】A

　　3.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)( )。

　�、�.向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)

　�、�.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

　�、�.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷(xiāo)手續(xù)

　�、�.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更登記、注銷(xiāo)手續(xù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　4.關(guān)于契約型股權(quán)投資基金，下列說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購(gòu)和贖回

　�、�.開(kāi)放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開(kāi)放申購(gòu)和贖回

　　Ⅲ.申購(gòu)、贖回的價(jià)格由基金管理人計(jì)算

　�、�.申購(gòu)、贖回的價(jià)格由合伙人計(jì)算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　5.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由( )約定。

　　A.基金合同

　　B.投資計(jì)劃

　　C.大股東

　　D.管理層

　　【答案及解析】C

　　6.估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用( ) 確定公允價(jià)值。

　　A.固定日市價(jià)

　　B.最近交易市價(jià)

　　C.股東協(xié)商價(jià)格

　　D.股票成本價(jià)格

　　【答案及解析】B

　　7.對(duì)于股權(quán)投資基金的估值，國(guó)內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )。

　　Ⅰ.成本法

　�、�.市場(chǎng)法

　�、�.收入法

　�、�.重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　8.管理人內(nèi)部控制的原則主要包括( )。

　�、�.全面性原則

　�、�.相互制約原則

　　Ⅲ.執(zhí)行有效原則

　�、�.獨(dú)立性原則

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　9.( )不是管理人內(nèi)部控制要素。

　　A.信息與溝通

　　B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C.投資收益

　　D.內(nèi)部監(jiān)督

　　【答案及解析】C

　　10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照( )，對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　Ⅰ.《合同法》

　�、�.《證券投資基金法》

　　Ⅲ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】B