8、下列不屬于股權投資基金分類方式的是( )

　　A按投資領域分類

　　B按組織形式分類

　　C按資金性質(zhì)分類

　　D按投資者類型分類

　　【答案】D

　　【解析】股權投資基金的分類主要有按投資領域分類、按組織形式分類和按資金性質(zhì)分類三種。故本題正確答案為D。

　　9、委托募集，是指基金發(fā)起人( )來完成資金募集工作。

　�、�.委 托第三方機構代為尋找投資人

　�、�.借用第三方的融資通道

　�、�.自行 尋找投資人

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】委托募集，是指基金發(fā)起人委托第三方機構代為尋找投資人或借用第三方的融資

　　通道來完成資金募集工作，并支付相應服務費或者“通道費”。

　　10、有限合伙人為自然人，股息紅利和股權轉(zhuǎn)讓所得均按照投資者個人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用(　　)的超額累進稅率，計繳個人所得稅。

　　A5%～25%

　　B5%～35%

　　C10%～25%

　　D10%～35%

　　【答案】B

　　【解析】合伙型基金的投資者作為有限合伙人，收入主要為兩類：股息紅利和股權轉(zhuǎn)讓所得。根據(jù)現(xiàn)行相關規(guī)定，如果有限合伙人為自然人，兩類收入均按照投資者個人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用5%～35%的超額累進稅率，計繳個人所得稅。故本題正確答案為B。

　　11、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權投資基金的單 位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于( )萬元;對股權投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于( )萬元或者最近三年個人年均收入不低于( )萬元。

　　A 100 ;60 ;50

　　B 1000;300;50

　　C 1000;100;50

　　D 500 ;300;100

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī) 定，對于股權投資基金的單 位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000 萬元;對股權投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

　　12、被嚴格禁止的基金拆分類型包括(　　)。

　�、�.份額拆分

　　Ⅱ.資產(chǎn)拆分

　�、�.負債拆分

　　Ⅳ.收益權拆分

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】基金拆分主要包括份額拆分和收益權拆分，兩種拆分都會突破合格投資者的標準，因此被嚴格禁止。故本題正確答案為D。

　　13、關于 我國 股權投資基金投資者人數(shù)限制 的說法，錯誤的是 ( )

　　A公司型基金中有限公司：不超過50人

　　B公司型基金中股份公司：不超過200人

　　C合伙型基金：不超過1000人

　　D契約型基金：不超過200人

　　【答案】C

　　【解析】目前，我國股權投資基金投資者人數(shù)限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人 ;

　　(2)合伙型基金：不超過50人 ;

　　(3)契約型基金：不超過200人

　　14、基金管理人應當在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過(　　)的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進行備案。

　　A中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C中國證券登記結算有限公司

　　D中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　【答案】D

　　【解析】按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求，基金管理人應當在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進行備案，根據(jù)要求如實填報相關基本信息。故本題正確答案為D。

　　15、下列不屬于QFLP進行試點的城市和地區(qū)的是(　　)。

　　A北京

　　B天津

　　C重慶

　　D廣州

　　【答案】D

　　【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進行試點。故本題正確答案為D。