11、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權投資基金的單 位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于( )萬元;對股權投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于( )萬元或者最近三年個人年均收入不低于( )萬元。

　　A 100 ;60 ;50

　　B 1000;300;50

　　C 1000;100;50

　　D 500 ;300;100

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī) 定，對于股權投資基金的單 位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000 萬元;對股權投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

　　12、被嚴格禁止的基金拆分類型包括(　　)。

　　Ⅰ.份額拆分

　�、�.資產(chǎn)拆分

　�、�.負債拆分

　　Ⅳ.收益權拆分

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】基金拆分主要包括份額拆分和收益權拆分，兩種拆分都會突破合格投資者的標準，因此被嚴格禁止。故本題正確答案為D。

　　13、關于 我國 股權投資基金投資者人數(shù)限制 的說法，錯誤的是 ( )

　　A公司型基金中有限公司：不超過50人

　　B公司型基金中股份公司：不超過200人

　　C合伙型基金：不超過1000人

　　D契約型基金：不超過200人

　　【答案】C

　　【解析】目前，我國股權投資基金投資者人數(shù)限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人 ;

　　(2)合伙型基金：不超過50人 ;

　　(3)契約型基金：不超過200人

　　14、基金管理人應當在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過(　　)的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進行備案。

　　A中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C中國證券登記結算有限公司

　　D中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　【答案】D

　　【解析】按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求，基金管理人應當在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進行備案，根據(jù)要求如實填報相關基本信息。故本題正確答案為D。

　　15、下列不屬于QFLP進行試點的城市和地區(qū)的是(　　)。

　　A北京

　　B天津

　　C重慶

　　D廣州

　　【答案】D

　　【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進行試點。故本題正確答案為D。

　　16、在向投資者推介基金之前，募集機構應當采取(　　)等方式履行特定對象確定程序。

　　A問卷調(diào)查

　　B訪談調(diào)查

　　C會議調(diào)查

　　D專家調(diào)查

　　【答案】A

　　【解析】在向投資者推介基金之前，募集機構應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。故本題正確答案為A。

　　17、普通合伙人對合伙型基金可能的債務承擔( )連帶責任;而投資人作為有限合伙人，以其( )為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。

　　A有限;認繳的出資額

　　B有限;自身資產(chǎn)

　　C無限;認繳的出資額

　　D無限 ;自身資產(chǎn)

　　【答案】C

　　【解析】普通合伙人對合伙型基金可能的債務承擔無限連帶責任;而投資人作為有限合伙人，以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。

　　18、合伙人會議是指由(　　)合伙人組成的、合伙企業(yè)合伙人的議事程序。

　　A1/3以上

　　B1/2以上

　　C2/3以上

　　D全體

　　【答案】D

　　【解析】暫無解析

　　19、具有基金銷售業(yè)務資格的主體不包括(　　)。

　　A商業(yè)銀行

　　BP2P公司

　　C保險機構

　　D證券公司

　　【答案】B

　　【解析】目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。故本題正確答案為B。

　　20、( )盡職調(diào)查是整個盡職調(diào)查工作的核心。

　　A業(yè)務

　　B財務

　　C法律

　　D資源

　　【答案】A

　　【解析】業(yè)務盡職調(diào)查是整個盡職調(diào)查工作的核心