11、境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件()。

　　A、要等到3個月以后才能申請

　　B、應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

　　C、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年

　　D、在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　正確答案：B

　　【專家解析】對于申請QDII的證券公司而言，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　12、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的()按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

　　A、全部資產(chǎn)

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

　　D、負(fù)債

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

　　13、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。

　　A、代理發(fā)放紅利

　　B、建立并保管基金份額持有人名冊

　　C、負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　D、建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

　　正確答案：D

　　【專家解析】基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊;⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　14、資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定條件中，()意味著每個投資者都不能對市場定價(jià)造成顯著影響，他們都是價(jià)格接受者。

　　A、所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整

　　B、投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)

　　C、不存在交易費(fèi)用及稅金

　　D、市場上存在大量投資者，每個投資者的財(cái)富相對于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的

　　正確答案：D

　　【專家解析】市場上存在大量投資者，每個投資者的財(cái)富相對于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的。這一假定意味著每個投資者都不能對市場定價(jià)造成顯著影響，他們都是價(jià)格接受者。

　　15、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后()工作日內(nèi)披露。

　　A、2個

　　B、5個

　　C、7個

　　D、10個

　　正確答案：A

　　【專家解析】QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個工作日內(nèi)披露。

　　16、下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是()。

　　A、報(bào)價(jià)驅(qū)動中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動市場也被稱為做市商制度

　　B、做市商的利潤來源于買賣差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤

　　C、做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價(jià)格則由做市商報(bào)出

　　D、當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入;當(dāng)接到投資者購買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自由證券賣出

　　正確答案：B

　　【專家解析】雖然做市商的利潤來源于買賣差價(jià)，但如果買賣差價(jià)太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價(jià)的機(jī)會。另外，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤。

　　17、下列()不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式。

　　A、分公司

　　B、代表處

　　C、子公司

　　D、辦事處

　　正確答案：B

　　【專家解析】基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國證監(jiān)會允許的其他形式。

　　18、基金的()是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　A、交易

　　B、募集

　　C、贖回

　　D、申購

　　正確答案：B

　　【專家解析】基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為�；�金的募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)，基金的交易與申購和贖回為基金投資提供了流動性，份額的注冊登記則在確�；�金募集與交易活動的安全性上起著重要作用。

　　19、下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項(xiàng)，說法錯誤的是()。

　　A、一般情況下，基金不得通過取得有表決權(quán)股票對發(fā)行主體的管理施加重大影響

　　B、基金不得持有貴金屬或其證書

　　C、基金管理人可以代表基金作擔(dān)保人

　　D、基金托管人無權(quán)代表基金借款

　　正確答案：C

　　【專家解析】投資公司、管理人或托管人不的代表基金貸款或作擔(dān)保人。

　　20、基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近()內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：A

　　【專家解析】根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。