1. 以下不屬于金融市場的是(B)

　　A.上海黃金交易所

　　B.北京石油交易所

　　C.中國外匯交易中心

　　D.銀行間同業(yè)拆解中心

　　2. 以下屬于投資概念的描述，錯(cuò)誤的是(D)

　　A.投資未來收益具有不確定性

　　B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間

　　C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

　　D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入

　　3. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不包括(C)

　　A.票據(jù)市場

　　B.黃金市場

　　C.藝術(shù)品市場

　　D.外匯市場

　　4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是(B)

　　A.基金投資者是基金公司的股東

　　B.依據(jù)基金合同成立

　　C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　D.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)

　　5. 關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述錯(cuò)誤的是(B)

　　A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況，銀行則不需要

　　B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶

　　C.基金是一種受益憑證，銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證

　　D.基金收益具有一定的波動(dòng)性，銀行儲(chǔ)蓄利率相對固定

　　6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績。下列做法合規(guī)的是(D)

　　A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)

　　B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理

　　C.同向和反向交易

　　D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告，優(yōu)先向該基金管理人提供

　　7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記需要申報(bào)的信息，下列描述錯(cuò)誤的是(A)

　　A.高級管理人利害關(guān)系人的基本信息

　　B.管理基金基本信息

　　C.股東或合伙人基本信息

　　D.高級管理人員基本信息

　　8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是(C)

　　A.依法撤銷

　　B.持有人大會(huì)解聘

　　C.連續(xù)2年虧損

　　D.依法取消基金管理資格

　　9.申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B)

　　A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金

　　B.制定完善的資金清算流程

　　C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員

　　D.獲得注冊所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

　　10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)

　　A.無需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索

　　B.無需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

　　C.立即向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　1. 以下不屬于金融市場的是(B)

　　A.上海黃金交易所

　　B.北京石油交易所

　　C.中國外匯交易中心

　　D.銀行間同業(yè)拆解中心

　　2. 以下屬于投資概念的描述，錯(cuò)誤的是(D)

　　A.投資未來收益具有不確定性

　　B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間

　　C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

　　D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入

　　3. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不包括(C)

　　A.票據(jù)市場

　　B.黃金市場

　　C.藝術(shù)品市場

　　D.外匯市場

　　4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是(B)

　　A.基金投資者是基金公司的股東

　　B.依據(jù)基金合同成立

　　C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　D.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)

　　5. 關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述錯(cuò)誤的是(B)

　　A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況，銀行則不需要

　　B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶

　　C.基金是一種受益憑證，銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證

　　D.基金收益具有一定的波動(dòng)性，銀行儲(chǔ)蓄利率相對固定

　　6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績。下列做法合規(guī)的是(D)

　　A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)

　　B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理

　　C.同向和反向交易

　　D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告，優(yōu)先向該基金管理人提供

　　7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記需要申報(bào)的信息，下列描述錯(cuò)誤的是(A)

　　A.高級管理人利害關(guān)系人的基本信息

　　B.管理基金基本信息

　　C.股東或合伙人基本信息

　　D.高級管理人員基本信息

　　8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是(C)

　　A.依法撤銷

　　B.持有人大會(huì)解聘

　　C.連續(xù)2年虧損

　　D.依法取消基金管理資格

　　9.申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B)

　　A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金

　　B.制定完善的資金清算流程

　　C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員

　　D.獲得注冊所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

　　10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)

　　A.無需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索

　　B.無需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

　　C.立即向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

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