第1題：下列關(guān)于權(quán)證的基本要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購(gòu)買或出售標(biāo)的證券的數(shù)量

　　B.行權(quán)結(jié)算方式有證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種

　　C.權(quán)證類別即為認(rèn)購(gòu)權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證

　　D.存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期，超過(guò)有效期仍有效

　　參考答案：D

　　第2題：利率互換包括基礎(chǔ)互換和(　)兩種形式。

　　A.金融互換

　　B.息票互換

　　C.人民幣利率互換

　　D.凈額互換

　　參考答案：B

　　第3題：(　)是指證券價(jià)格能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息。

　　A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)

　　B.弱有效市場(chǎng)

　　C.半弱有效市場(chǎng)

　　D.強(qiáng)有效市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　第4題：下列屬于金融債券的是(　)。

　　A.政策性金融債

　　B.商業(yè)銀行債券

　　C.特種金融債券

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　第5題：(　)指的是基金投資面臨的基金交易對(duì)象無(wú)力履約而給基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　第6題：(　)是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　第7題：(　)是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。

　　A.政府債券

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.固定利率債券

　　參考答案：C

　　第8題：在評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績(jī)時(shí)，重點(diǎn)在于企業(yè)的(　)。

　　A.費(fèi)用

　　B.收入

　　C.利潤(rùn)

　　D.凈利潤(rùn)

　　參考答案：D

　　第9題：下列關(guān)于基金公司交易員的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金公司會(huì)對(duì)交易員進(jìn)行定期評(píng)估與考核

　　B.交易員有責(zé)任向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息

　　C.交易員應(yīng)及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中作出決策

　　D.交易員應(yīng)以對(duì)投資者有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易

　　參考答案：C

　　第10題：(　)給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。

　　A.證券市場(chǎng)線

　　B.資本市場(chǎng)線

　　C.投資組合

　　D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

　　參考答案：B