1、證券投資基金在美國被稱為()。

　　A、集合投資計(jì)劃

　　B、證券投資信托基金

　　C、共同基金

　　D、單位信托基金

　　正確答案：C

　　【解析】證券投資基金在美國被稱為共同基金。

　　2、ETF基金份額折算由()辦理。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　D、證券公司

　　正確答案：A

　　【解析】ETF基金份額折算由基金管理人辦理。

　　3、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。

　　A、董事會(huì)

　　B、中國證監(jiān)會(huì)

　　C、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【解析】基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　4、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A、10名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、3名

　　正確答案：A

　　【解析】基金年度報(bào)告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　5、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的()，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()時(shí)，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

　　A、30%;30%

　　B、50%;50%

　　C、60%;50%

　　D、70%;30%

　　正確答案：B

　　【解析】根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　6、基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費(fèi)率大約為()。

　　A、[1%]

　　B、[5%]

　　C、[1.5%]

　　D、[0.25%]

　　正確答案：D

　　【解析】基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費(fèi)率大約為0.25%。

　　7、內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)是()。

　　A、降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　B、提高基金管理人的經(jīng)營效益

　　C、消除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　D、直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

　　正確答案：D

　　【解析】內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)是直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　8、關(guān)于LOF基金上市交易的表述，正確的是()。

　　A、LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

　　B、LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

　　C、LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

　　D、LOF基金上市首日交易沒有價(jià)格漲跌幅限制

　　正確答案：A

　　【解析】LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　9、以下選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

　　B、立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　C、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德

　　D、以上說法都正確

　　正確答案：D

　　【解析】相關(guān)準(zhǔn)則包括：立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德。

　　10、以追求資本增值為基本目標(biāo)，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對(duì)象，較少考慮當(dāng)期收入的基金是()。

　　A、增長型基金

　　B、主動(dòng)型基金

　　C、平衡型基金

　　D、收入型基金

　　正確答案：A

　　【解析】增長型基金是以追求資本增值為基本目標(biāo)，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對(duì)象，較少考慮當(dāng)期收入的基金。