1.( )是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當局報送法律規(guī)定的材料，進行登記注冊，即可發(fā)起設立開放式基金的制度。

　　A.注冊制B.審批制C.核準制D.登記制[答] B

　　2.開放式基金在批準之日起個月內(nèi)凈銷售額少于( )億元時，該基金不得成立。

　　A.2B.1C.D.4[答] A

　　3下列不是基金契約當事人的是( )。

　　A.基金發(fā)起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人[答] B

　　4.下列不是基金契約的特征的是( )。

　　A.基金契約是要式契約B.基金契約設立的信托是他益信托

　　C.基金契約是諾成合同D.基金契約是實現(xiàn)合同[答] D

　　5.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權利義務關系而訂立的合同。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] C

　　6.( )是發(fā)起人就發(fā)起設立的有關事項達成的一致協(xié)議書。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] D

　　7.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] A

　　8.( )不是托管協(xié)議的特征。

　　A.托管協(xié)議是要式合同B.托管協(xié)議是派生合同

　　C.托管協(xié)議是一種實踐合同D.托管協(xié)議是諾成合同[答] D

　　9托管協(xié)議在什么時間起生效

　　托管協(xié)議在( )起生效。

　　A.雙方當事人簽字蓋章之日B.基金成立之日C.基金募集期滿之日

　　D.中國證監(jiān)會批準托管協(xié)議之日[答] B

　　10.( )是基金設立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] A

　　11.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5B：7C：0D：30[答] C

　　12.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。

　　A：1B：2B：3D：4[答] C

　　開放式基金銷售方式

　　13下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[答] C

　　14.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[答] B

　　封閉式基金的發(fā)行

　　15.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答] A

　　16.發(fā)行期內(nèi)，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

　　A.發(fā)行認購證B.配號搖簽C.平均分配D.以上方式均可[答] B

　　17.基金管理公司或信托投資機構等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售B.基金的發(fā)行C.基金的成立D.以上均可

　　18.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行

　　19.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答] A

　　20.發(fā)行期內(nèi)，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

　　A.發(fā)行認購證B.配號搖簽C.平均分配D.以上方式均可[答] B

　　21.基金管理公司或信托投資機構等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售B.基金的發(fā)行C.基金的成立D.以上均可

　　22.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行[答] A

　　23.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答] B

　　24.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答] C