1、下列各項(xiàng)中( )不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。 (　)。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　B.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理

　　C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

　　D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　解析：基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及(　)內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　答案：D

　　解析：基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。

　　3、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括(　)。

　　A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

　　D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

　　答案：D

　　4、(　)應(yīng)保證督察長的獨(dú)立性。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.證監(jiān)會

　　D.基金管理人

　　答案：D

　　解析：基金管理人應(yīng)保證督察長的獨(dú)立性。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　5、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，權(quán)責(zé)分明，相互制衡，體現(xiàn)的是基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的(　)原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制約

　　D.獨(dú)立性

　　答案：D

　　6、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告(　)。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.董事會

　　D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　解析： 督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　7、下列各項(xiàng)中( )不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　B.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

　　C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

　　D.防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　8、合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)通過( )向上匯報(bào)。

　　A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

　　B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線

　　C.合規(guī)檢查小組

　　D.其他途徑

　　答案：B

　　解析：合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告，以確保各項(xiàng)政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。

　　解析：基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)包括以下幾個方面：建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　9、基金管理人合規(guī)管理中的“規(guī)”包括( )。

　　A.法律規(guī)則

　　B.公司章程

　　C.職業(yè)道德

　　D.以上全是

　　答案：D

　　解析：基金管理人合規(guī)管理的規(guī)則包括：立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度，以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德。

　　10、基金管理人合規(guī)管理的基本原則是( )。

　�、侏�(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則

　�、芄�平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

　　A.①②③④⑤⑥

　　B.①②③④⑤

　　C.①②③⑤⑥

　　D.①②③④⑥

　　答案：C

　　解析：基金管理人合規(guī)管理的基本原則有五條：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

　　11、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，(　)是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

　　A.事項(xiàng)識別

　　B.目標(biāo)設(shè)定

　　C.內(nèi)部環(huán)境

　　D.風(fēng)險(xiǎn)評估

　　參考答案：C

　　參考解析：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架包括八個方面內(nèi)容:內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、控制活動、信息與溝通、行為監(jiān)控。其中，內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

　　12、基金管理人對掌握未公開信息的人員要進(jìn)行嚴(yán)格的( )。

　　A.思想控制

　　B.意識形態(tài)控制

　　C.財(cái)務(wù)控制

　　D.行為控制

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人需要對掌握未公開信息的人員進(jìn)行嚴(yán)格的行為控制，在信息公開披露前不得泄露內(nèi)容。

　　13、下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是(　)。

　　A.投資決策教育

　　B.資產(chǎn)配置教育

　　C.權(quán)益保護(hù)教育

　　D.投資理念教育

　　參考答案：D

　　參考解析：綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實(shí)踐，投資者教育主要包含三個方面的內(nèi)容:投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護(hù)教育。上述三個方面相輔相成，缺一不可。

　　14、我國第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生于( )，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。

　　A.2000年

　　B.2001年

　　C.2002年

　　D.2003年

　　參考答案：B

　　參考解析：我國第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生于2001年，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。

　　15、公司的內(nèi)控機(jī)制是對公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行( )。

　　A.全過程介入和監(jiān)控

　　B.重點(diǎn)監(jiān)控

　　C.事前監(jiān)控

　　D.事后監(jiān)控

　　參考答案：A

　　參考解析：內(nèi)部控制機(jī)制由全體員工共同參與，對內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全過程的介入和監(jiān)控，采取權(quán)力分配、相互制衡手段，制定出系統(tǒng)的、制度保證的運(yùn)行過程。

　　16、下列部門中( )負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。

　　A.運(yùn)營部門

　　B.監(jiān)察稽核部門

　　C.財(cái)務(wù)審計(jì)部門

　　D.辦公室

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置督察長和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)。

　　17、基金持有人和基金管理人之間是( )關(guān)系。

　　A.同業(yè)

　　B.借貸

　　C.信托

　　D.合作

　　參考答案：C

　　參考解析：基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系，基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責(zé)。

　　18、基金交易應(yīng)實(shí)行(　)制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　A.集中交易

　　B.分級交易

　　C.分散交易

　　D.分層交易

　　參考答案：A

　　19、基金客戶個性化服務(wù)的基礎(chǔ)是(　)。

　　A.深度挖掘客戶需求

　　B.利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料

　　C.研究市場行情

　　D.揭示市場風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析：基金客戶個性化服務(wù)包括:做好客戶的動態(tài)分析，通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求;做好客戶的參謀。其中，深度挖掘客戶需求是基金公司提供個性化服務(wù)的基礎(chǔ)。

　　20、公司內(nèi)部控制的核心是( )，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

　　A.明確責(zé)任

　　B.權(quán)利制衡

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.嚴(yán)格授權(quán)

　　參考答案：C