1、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的()，為巨額贖回。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案：C

　　答案解析：開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。

　　2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起()月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A、3個

　　B、6個

　　C、9個

　　D、12個

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　3、基金年度報告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A、3名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、10名

　　正確答案：D

　　答案解析：基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　4、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起()月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A、3個

　　B、12個

　　C、6個

　　D、36個

　　正確答案：C

　　答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日6個月起內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　5、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A、3個

　　B、12個

　　C、6個

　　D、24個

　　正確答案：C

　　答案解析：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)6個月在內(nèi)選任新基金托管人。

　　6、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A、3個

　　B、10個

　　C、5個

　　D、20個

　　正確答案：C

　　答案解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之5個工日起作人內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　7、連續(xù)()沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

　　A、3年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、0.5年

　　正確答案：A

　　答案解析：中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　8、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時報告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案：A

　　答案解析：基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報。

　　9、()，基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

　　A、[2014年12月15日]

　　B、[2014年12月5日]

　　C、[2013年12月15日]

　　D、[2014年10月15日]

　　正確答案：A

　　答案解析：2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

　　10、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實施。

　　A、[2013年6月1日]

　　B、[2013年12月28日]

　　C、[2012年6月1日]

　　D、[2012年12月28日]

　　正確答案：A

　　答案解析：2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施。

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