1.公司員工違反忠實義務的行為不包括(　　)。

　　A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)�來的客�?/P>

　　B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實

　　C.對客戶或?qū)�來的客戶構成欺詐或欺騙的行為

　　D.代表客戶履行職責的行為

　　2.下列關于基金銷售客戶服務的具體方式，說法不正確的是(　　)。

　　A.自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料

　　B.通過互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時隨地獲得服務

　　C.電話服務中心通常以計算機軟、硬件設備為基礎，并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)

　　D.講座、推介會和座談會的參與者較多，不能為投資者提供面對面交流的機會

　　3.基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責，監(jiān)事會職權不包括(　　)。

　　A.檢查公司的財務

　　B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

　　C.列席股東大會會議

　　D.提議召開臨時股東會

　　4.(　　)針對直接關系型群體。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.陌生拜訪法

　　D.電話約訪法

　　5.業(yè)務管理部門中合規(guī)文化的基礎是(　　)。

　　A.職業(yè)操守

　　B.職業(yè)道德

　　C.職業(yè)技能

　　D.職業(yè)目標

　　6.客戶服務部門提供并優(yōu)化客戶服務的方式不包括(　　)。

　　A.電話服務中心

　　B.“一對一”專人服務

　　C.客戶情緒體驗

　　D.互聯(lián)網(wǎng)的應用

　　7.基金管理人內(nèi)部控制機制不包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督

　　C.行業(yè)自律

　　D.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

　　8.投資者繳納基金份額認購款項時，即表明其對(　　)的承認和接受，此時基金合同成立。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金合同

　　C.基金招募說明書

　　D.基金臨時公告

　　9.(　)原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

　　A.獨立性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.成本效益

　　10.依據(jù)《證券投資基金法》和(　　)及其他法律法規(guī)的相關規(guī)定，基金銷售機構應當建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業(yè)務培訓工作，加強對基金銷售行為的管理。

　　A.《證券法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　參考答案：

　　1-5 DDCAA

　　6-10 CCBCC