第1題 LOF在交易所的交易規(guī)則不包括(　　)。

　　A.買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

　　B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　D.投資者T日賣(mài)出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬

　　答案：D

　　第2題 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中接觸到的秘密，不包括(　　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.招募說(shuō)明書(shū)

　　C.客戶資料

　　D.內(nèi)幕信息

　　答案：B

　　第3題 (　　)是指基金份額的登記過(guò)戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問(wèn)

　　答案：B

　　第4題 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是(　　)。

　　A.申購(gòu)與贖回的標(biāo)的不同

　　B.申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所不同

　　C.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同

　　D.申購(gòu)與贖回的登記不同

　　答案：D

　　第5題 金融市場(chǎng)的參與者不包括(　　)。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.社會(huì)團(tuán)體

　　D.企業(yè)居民

　　答案：C

　　第6題 現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在(　　)個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　第7題 基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　答案：B

　　第8題 每一交易日股票基金有(　　)個(gè)價(jià)格。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.無(wú)數(shù)

　　答案：A

　　第9題 下列不屬于道德特征的是(　　)。

　　A.差異性

　　B.繼承性

　　C.規(guī)范性

　　D.具體性

　　答案：C

　　第10題 基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：C

　　第11題 2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金(　　)誕生。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.淄博基金

　　C.基金開(kāi)元

　　D.基金金泰

　　答案：A

　　第12題 保本基金通常將大部分資金投資于(　　)。

　　A.與基金到期日一致的股票

　　B.與基金到期日一致的貨幣市場(chǎng)工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　答案：D

　　第13題 (　　)是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案：A

　　第14題 (　　)會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，(　　)會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

　　A.折價(jià)套利;溢價(jià)套利

　　B.溢價(jià)套利;折價(jià)套利

　　C.風(fēng)險(xiǎn)套利;無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利

　　D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利;風(fēng)險(xiǎn)套利

　　答案：A

　　第15題 投資者的ETF份額認(rèn)購(gòu)方式不包括(　　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　C.基金份額認(rèn)購(gòu)

　　D.證券認(rèn)購(gòu)

　　答案：C

　　第16題 投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，一般通過(guò)基金(　　)或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　A.申請(qǐng)人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　答案：B

　　第17題 (　　)類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

　　A.債權(quán)

　　B.股權(quán)

　　C.證券

　　D.實(shí)物

　　答案：A

　　第18題 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨(dú)立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專業(yè)性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則

　　答案：D

　　第19題 目前，我國(guó)公募證券投資基金全部是(　　)。

　　A.封閉式基金

　　B.股票基金

　　C.契約型基金

　　D.增長(zhǎng)型基金

　　答案：C

　　第20題 不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于(　　)的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.0.1%

　　B.0.25%

　　C.0.5%

　　D.0.75%

　　答案：C