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      基金從業(yè)資格考試

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      2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》備考試題19_第2頁(yè)

      來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2017年3月3日] 【

        6.關(guān)于基金職業(yè)道德,以下表述錯(cuò)誤的是(D)。

        A.是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

        B.是基金從業(yè)人員在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

        C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡(jiǎn)稱(chēng)

        D.是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德的總和

        7.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中,對(duì)基金從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)審慎的基本要求,以下錯(cuò)誤的是(B)。

        A.持證上崗

        B.具有本科以上學(xué)歷

        C.持續(xù)學(xué)習(xí)

        D.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

        8.關(guān)于公平對(duì)待客戶的說(shuō)法,以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(A)。

        A.在基金發(fā)生巨額贖回時(shí),優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)

        B.在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有客戶

        C.尊重所有客戶

        D.不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡或者其他原因而厚此薄彼

        9.關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)的區(qū)別,以下表述正確的是(C)。

        A.認(rèn)購(gòu)份額有封閉期,申購(gòu)份額確認(rèn)當(dāng)日可以贖回

        B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般高于申購(gòu)費(fèi)

        C.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn),申購(gòu)份額通常在 T+2日之內(nèi)確認(rèn)

        D.認(rèn)購(gòu)?fù)ǔJ前次粗獌r(jià)申請(qǐng),申購(gòu)?fù)ǔ0创_定價(jià)申請(qǐng)

        10.開(kāi)放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對(duì)基金份額持有人的(B)進(jìn)行確認(rèn)登記。

        A.申購(gòu)基金金額

        B.持有基金份額及其變動(dòng)情況

        C.申購(gòu)基金行為

        D.持有基金金額

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      責(zé)編:jiaojiao95

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