1.投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為( )。

　　A.0.07

　　B.0.38

　　C.0.21

　　D.0.13

　　【答案】B

　　2.下屬于銀行間債券市場(chǎng)交易制度的是( )。

　　A.分級(jí)結(jié)算制度

　　B.凈額結(jié)算制度

　　C.共同對(duì)手方制度

　　D.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

　　【答案】D

　　3.貨和遠(yuǎn)期合約的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨是場(chǎng)內(nèi)交易，遠(yuǎn)期合約場(chǎng)外交易

　　B.期貨沒(méi)有違約風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)期合約有違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.期貨合約采用保證金制度

　　D.期貨合約不在交易所交易

　　【答案】D

　　4.固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)數(shù)量單位為( )。

　　A.100手

　　B.1手

　　C.100張

　　D.10手

　　【答案】B

　　5.公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是( )。

　　A.股票投資比例：90-100%

　　B.股票投資比例：80-90%

　　C.股票投資比例：40-60%

　　D.債券投資比例：80-100%

　　【答案】C

　　6.列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款的是( )。

　　A.回售條款

　　B.轉(zhuǎn)換條款

　　C.贖回條款

　　D.承銷(xiāo)條款

　　【答案】C

　　7.于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說(shuō)法正確的是( )。

　　A.最大回撤與投資期限無(wú)關(guān)

　　B.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)

　　C.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤

　　D.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤

　　【答案】B

　　8.于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是( )。

　　A.股票、債券、基金都是直接投資工具

　　B.股票、債券、基金都是間接投資工具

　　C.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無(wú)價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品

　　D.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

　　【答案】D

　　9.投資者A于T日通過(guò)某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu)B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于( )確認(rèn)。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+1

　　【答案】D

　　10.屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是( )。

　　A.應(yīng)付票據(jù)

　　B.應(yīng)收賬款

　　C.應(yīng)付賬款

　　D.短期借款

　　【答案】B

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