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      2017基金從業(yè)資格考試預(yù)熱習(xí)題(十)

      來源:華課網(wǎng)校  [2017年1月22日] 【

        21、()是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的,由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

        A、輔助式前臺(tái)系統(tǒng)

        B、自助式前臺(tái)系統(tǒng)

        C、后臺(tái)管理系統(tǒng)

        D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

        正確答案:B

        答案解析:自助式前臺(tái)系統(tǒng),是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的,由基金投資人獨(dú)立完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng),包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

        22、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

        A、風(fēng)險(xiǎn)管理部

        B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

        C、合規(guī)管理部

        D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

        正確答案:B

        答案解析:基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé),對(duì)公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn),評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

        23、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上()。

        A、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

        B、買者自慎

        C、收益共享

        D、買者自負(fù)

        正確答案:B

        答案解析:相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度強(qiáng)制,性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。

        24、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。

        A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

        B、在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額

        C、對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

        D、對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

        正確答案:B

        答案解析:在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額;鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利:①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況,有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)。

        25、在確定目標(biāo)市場與客戶上,基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是()。

        A、分析營銷環(huán)境

        B、分析投資人的真實(shí)需求

        C、設(shè)計(jì)營銷組合

        D、提高專業(yè)化水平

        正確答案:B

        答案解析:在確定目標(biāo)市場與客戶上,基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是分析投資人的真實(shí)需求。

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      責(zé)編:jiaojiao95

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