一、單項(xiàng)選擇題

　　1.下列屬于道德的特征的有( )。

　�、�.差異性

　�、�.具體性

　�、�.約束性

　　Ⅳ.繼承性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查道德的特征。道德的特征包括：差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　2.關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

　　B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

　　C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱

　　D.是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德的總和

　　【答案】D

　　【解析】本題考查基金職業(yè)道德�；�金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化，是基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任，在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范。

　　3.下列( )行為不屬于欺詐。

　　A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　B.操縱市場

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　【答案】B

　　【解析】本題考查道德規(guī)范的內(nèi)容。誠實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，不得操縱市場和內(nèi)幕交易、不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭。B選項(xiàng)是操縱市場，A、C、D項(xiàng)都是欺詐客戶的表現(xiàn)。

　　4.專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括( )。

　　A.持證上崗

　　B.忠誠敬業(yè)

　　C.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　【答案】B

　　【解析】本題考查基金職業(yè)道德規(guī)范。專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。B項(xiàng)體現(xiàn)的是忠誠盡責(zé)。

　　5.( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

　　A.內(nèi)幕消息

　　B.保守秘密

　　C.商業(yè)秘密

　　D.客戶資料

　　【答案】C

　　【解析】本題考查保守秘密的道德規(guī)范。商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息�？蛻糍Y料主要是指客戶的個(gè)人資料，包括客戶個(gè)人的身份證信息、移動(dòng)電話號碼、家庭成員信息、財(cái)務(wù)狀況、投資需求等。內(nèi)幕信息是指會(huì)對證券價(jià)格產(chǎn)生影響的重要的非公開的信息。

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