1.承擔(dān)意愿取決于投資者的( )。

　　A.投資期限

　　B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

　　C.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　D.現(xiàn)金流入情況

　　【答案】B

　　2.關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理措施以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制

　　B.密切關(guān)注行業(yè)周期性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等因素，構(gòu)建股票投資組合，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向，評(píng)估宏觀因素變化可能帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益

　　【答案】A

　　3.全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)關(guān)于收益率的計(jì)算要求( )。

　　A.必須采用相對(duì)收益率

　　B.必須采用絕對(duì)收益率

　　C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

　　D.必須采用算術(shù)平均收益率

　　【答案】C

　　4.關(guān)于我國(guó)資本市場(chǎng)股票和債券的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，以下表述正確的是( )。

　　A.債券投資者要求更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　B.股票投資回報(bào)的波動(dòng)率小于債券投資

　　C.股票的投資收益低于債券投資

　　D.債券的投資收益率和股票投資相比較為穩(wěn)定

　　【答案】D

　　5.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，以下表述正確的是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可分為事前和事后兩類

　　B.損失是一個(gè)事前概念

　　C.事后指標(biāo)用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合在將來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況

　　D.事前指標(biāo)用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況

　　【答案】A

　　6.下列哪個(gè)不屬于另類投資( )。

　　A.房地產(chǎn)投資

　　B.古玩字畫(huà)投資

　　C.林業(yè)投資

　　D.股票投資

　　【答案】D

　　7.某債券面值為100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期按面值償還，30天后，市場(chǎng)利率為6%，該債券的內(nèi)在價(jià)值為( )。

　　A.99元

　　B.98元

　　C.97元

　　D.97.5元

　　【答案】A

　　8.夏普指數(shù)度量風(fēng)險(xiǎn)采用的指標(biāo)是( )。

　　A.伽馬系數(shù)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)差

　　C.方差

　　D.貝塔系數(shù)

　　【答案】B

　　9.( )是指扣除通貨膨脹補(bǔ)償后的利息率。

　　A.名義利率

　　B.實(shí)際利率

　　C.固定利率

　　D.浮動(dòng)利率

　　【答案】B

　　10.股票估值方法不屬于相對(duì)價(jià)值法的是( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)附加值模型

　　B.市盈率模型

　　C.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

　　D.市銷率模型

　　【答案】A

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