第1題 基金募集機(jī)構(gòu)主要有( )。

　　A.直接募集機(jī)構(gòu)

　　B.受托募集機(jī)構(gòu)

　　C.直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)

　　D.直接募集機(jī)構(gòu)或受托募集機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　第2題 基金銷售機(jī)構(gòu)是( )機(jī)構(gòu)。

　　A.直接募集

　　B.間接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　參考答案：C

　　第3題 對個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于( )萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于( )萬元。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300;50

　　D.400;60

　　參考答案：C

　　第4題 投資者應(yīng)當(dāng)以( )承諾募集機(jī)構(gòu)為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買基金。

　　A.口頭約定

　　B.書面方式

　　C.口頭或書面

　　D.任何形式都可以

　　參考答案：B

　　第5題 盡職調(diào)查主要可以分為( )三大部分。

　　A.收益、財(cái)務(wù)和法律

　　B.業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和法律

　　C.財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和法律

　　D.業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　第6題 股權(quán)投資基金投資后的管理指標(biāo)主要指( )。

　�、�.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況

　�、�.股東關(guān)系與公司治理

　�、�.高級管理人員異動(dòng)情況

　　Ⅳ.危機(jī)事件處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題 關(guān)于市盈率的表達(dá)式，以下公式正確的是( )。

　�、�.企業(yè)股權(quán)價(jià)值/營業(yè)收入

　�、�.企業(yè)股權(quán)價(jià)值/營業(yè)利潤

　�、�.企業(yè)股權(quán)價(jià)值/凈利潤

　�、�.每股價(jià)格/每股凈利潤

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第8題 對于股權(quán)投資公司來說，可歸人投資協(xié)議保密條款的事項(xiàng)包括( )。

　�、�.投資目標(biāo)公司的商業(yè)秘密

　　Ⅱ.股權(quán)投資基金所投目標(biāo)公司

　�、�.股權(quán)投資基金所投目標(biāo)公司的商業(yè)秘密

　�、�.投資策略

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第9題 關(guān)于境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程，下列說法正確的是( )。

　　A.首先向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記，然后按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)

　　B.首先向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理變更登記，然后按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)

　　C.首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記

　　D.首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記，隨后向商務(wù)部申請備案

　　參考答案：C

　　第10題 董事會(huì)的職責(zé)有( )。

　�、�.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略

　�、�.批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算

　�、�.聘任和解聘公司高級管理人員

　　Ⅳ.決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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