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      2017年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題(一)

      來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2016年12月30日] 【

        1.基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務(wù)方式中的(  )。

        A.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

        B.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

        C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

        D.“一對(duì)一”專人服務(wù)

        2.(  )需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場(chǎng)察看、聽取匯報(bào)、查驗(yàn)資料。

        A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

        B.日常檢查

        C.現(xiàn)場(chǎng)檢查

        D.年度檢查

        3.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比,基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在(  )的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

        A.內(nèi)幕信息

        B.法律法規(guī)

        C.職業(yè)道德

        D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

        4.內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的途徑不包括(  )。

        A.建立組織機(jī)制

        B.運(yùn)用管理方法

        C.實(shí)施操作程序與控制措施

        D.分散化投資

        5.下列不屬于促銷策略的是(  )。

        A.派發(fā)各種宣傳資料

        B.基金產(chǎn)品推介會(huì)

        C.費(fèi)率打折

        D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策

      1 2
      責(zé)編:jiaojiao95

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