第6題：公司型基金以(　　)的投資公司為代表。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.中國

　　D.西歐

　　答案：A

　　第7題：主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是(　　)。

　　A.合規(guī)與風(fēng)險控制部

　　B.督察長

　　C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　D.監(jiān)事會

　　答案：A

　　第8題：(　　)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　A.督察長

　　B.管理層

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.監(jiān)事會

　　答案：A

　　第9題：信息披露的原則主要體現(xiàn)在(　　)上。

　　A.對披露內(nèi)容和披露形式的要求

　　B.對披露制度和披露形式的要求

　　C.對披露法規(guī)和披露形式的要求

　　D.對披露法規(guī)和披露制度的要求

　　答案：A

　　第10題：下列屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。

　　A.編制中期和年度基金報告

　　B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

　　C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　D.安全保管基金財產(chǎn)

　　答案：D