開放式基金銷售方式

　　13下列不是清算小組成員的是(　 )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] C

　　14.基金清算賬冊由(　 )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] B

　　封閉式基金的發(fā)行

　　15.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( 　)的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　16.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( 　)方式來適當(dāng)分配基金份額。

　　A.發(fā)行認(rèn)購證

　　B.配號搖簽

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　17.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( 　)。

　　A.基金的銷售

　　B.基金的發(fā)行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　18.(　 )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] A

　　19.(　 )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] B