二、多項(xiàng)選擇題

　　1.基金管理人可以委托( )代理開放式基金份額的發(fā)售。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　2.開放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44 條的規(guī)定，并具備下 列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：( )。

　　A.基金募集份額總額不少于2 億份，基金募集金額不少于2 億元人民幣

　　B.基金募集份額總額不少于5000 萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣

　　C.金份額持有人不少于200 人

　　D.金份額持有人不少于1000 人

　　3.廣義的有價證券包括：( )

　　A.虛擬證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　4.強(qiáng)制基金信息披露的意義和作用主要體現(xiàn)在( )

　　A. 有利于防止利益沖突與利益輸送

　　B. 有利于投資的價值判斷

　　C. 有利于提高證券市場的效率

　　D. 有利于防止信息濫用

　　5.基金信息披露的禁止行為( )

　　A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B. 對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

　　6.我國基金信息披露制度體系可分為( )層次

　　A. 國家法律

　　B. 部門規(guī)章

　　C.規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　7.基金合同是約定( )權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　8、我國證券市場監(jiān)管的意義是( )。

　　A 切實(shí)保障廣大投資者利益的需要

　　B 是維護(hù)市場良好秩序的需要;

　　C 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要：

　　D 準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場效率的需要

　　9.中國證監(jiān)會的主要職責(zé)包括( )。

　　A 制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);

　　B 對證券的募集、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理;

　　C 對證券市場信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;

　　D 制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)施

　　10.屬于《人民共和國刑法》關(guān)于證券犯罪的有( )。

　　A 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

　　C 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　D 提供虛假財會報告罪