一、單項(xiàng)選擇題(下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)

　　1、通過(guò)向投資者發(fā)行基金份額，能夠在短期內(nèi)募集大量的資金用于投資，表現(xiàn)了證券投資基金的( )特征。

　　A、集合投資

　　B、專(zhuān)業(yè)管理

　　C、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　2、證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為( )

　　A、證券投資信托基金

　　B、共同基金

　　C、信托產(chǎn)品

　　D、單位信托基金

　　3、1940年，美國(guó)制訂世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法( )。

　　A、《投資公司法》

　　B、《投資基金法》

　　C、《證券投資基金法》

　　D、《投資信托法》

　　4、2003 年10 月，( )頒布，并于2004 年6 月1 日實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加規(guī)范的法制軌道上穩(wěn)健發(fā)展

　　A、證券法

　　B、開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法

　　C、證券投資基金法

　　D、證券投資基金管理暫行辦法

　　5、截至2008年6月底，我國(guó)共有( )家基金管理公司

　　A、50

　　B、53

　　C、58

　　D、60

　　6、按照《基金法》規(guī)定，股票型基金的股票投資比重必須在( )以上。

　　A、80%

　　B、60%

　　C、50%

　　D、30%

　　7、股票交易價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中，但是開(kāi)放式股票型基金凈值的計(jì)算一般( )進(jìn)行一次。

　　A、每分鐘

　　B、每小時(shí)

　　C、每天

　　D、每周

　　8、債券型基金的久期越長(zhǎng)，凈值對(duì)于利率變動(dòng)的波動(dòng)幅度越( )，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)越( )。

　　A、小 ，低

　　B、小， 高

　　C、大， 低

　　D、大， 高

　　9、混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)一般( )股票型基金，( )債券型基金。

　　A、高于 ，低于

　　B、高于，高于

　　C、低于，高于

　　D、低于，低于

　　10、股票型基金費(fèi)用率較高，基金托管費(fèi)率每年在( )左右。

　　A、1.5%

　　B、1%

　　C、0.25%

　　D、0.15%

　　小編推薦：基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題匯總

　　二、多項(xiàng)選擇題。(下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。)

　　1、按投資市場(chǎng)的不同，股票型基金可分為( )幾大類(lèi)。

　　A、國(guó)內(nèi)股票型基金

　　B、國(guó)外股票型基金

　　C、全球股票型基金

　　D、QDII

　　2、關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A、基金周轉(zhuǎn)率是衡量基金買(mǎi)賣(mài)股票活躍程度的指標(biāo)

　　B、等于基金股票交易金額的一半與基金平均持有股票市值之比

　　C、周轉(zhuǎn)率為基金平均持股時(shí)間

　　D、一般來(lái)說(shuō)，低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于長(zhǎng)期持有

　　3、作為對(duì)債券進(jìn)行組合投資的債券型基金，與單一的債券存在下面的區(qū)別( )。

　　A、債券型基金收益的穩(wěn)定性不如債券

　　B、債券型基金沒(méi)有確定的到期日

　　C、投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　D、 投資對(duì)象完全不同

　　4、債券型基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　A、 利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　5.在基金市場(chǎng)上，存在不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，將基金市場(chǎng)的 參與者分為( )三大類(lèi)。

　　A.基金當(dāng)事人

　　B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.監(jiān)管和自律組織

　　D.基金公司

　　6.按照《基金法》的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利：( )。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　7.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循( )。

　　A.健全性原則和有效性原則

　　B.適當(dāng)控制原則

　　C.相互制約原則

　　D.成本效益原則

　　8.基金管理公司內(nèi)部控制的基本要素包括( )。

　　A.控制環(huán)境

　　B.信息溝通

　　C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　D.人員變動(dòng)

　　9.基金的主要收益來(lái)源有( )。

　　A.股票的紅利收益

　　B.債券利息收入

　　C.資本利得收入

　　D.銀行存款利息收入

　　10.基金的運(yùn)作主要包括：

　　A. 基金營(yíng)銷(xiāo)

　　B. 基金募集與交易

　　C. 基金投資運(yùn)作

　　D. 基金后臺(tái)管理