單選題

　　第1題：下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.一只基金，多類份額，多種投資工具

　　B.A類、B類份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作

　　C.基金份額不可以在交易所上市交易

　　D.多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富

　　答案：C

　　第2題：(　　)是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　答案：A

　　第3題：不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于(　　)的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)人基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.0.5%

　　B.0.75%

　　C.1%

　　D.1.5%

　　答案：D

　　第4題：XBRL是(　　)的英文首字母縮寫。

　　A.可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言

　　B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.上市開放式基金

　　D.交易型開放式指數(shù)基金

　　答案：A

　　第5題：基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　　)的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

　　A.每個(gè)月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　答案：B

　　第6題：公司型基金以(　　)的投資公司為代表。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.中國

　　D.西歐

　　答案：A

　　第7題：主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是(　　)。

　　A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　B.督察長

　　C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　答案：A

　　第8題：(　　)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　A.督察長

　　B.管理層

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　答案：A

　　第9題：信息披露的原則主要體現(xiàn)在(　　)上。

　　A.對(duì)披露內(nèi)容和披露形式的要求

　　B.對(duì)披露制度和披露形式的要求

　　C.對(duì)披露法規(guī)和披露形式的要求

　　D.對(duì)披露法規(guī)和披露制度的要求

　　答案：A

　　第10題：下列屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。

　　A.編制中期和年度基金報(bào)告

　　B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

　　C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　答案：D