1、下列開放式基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計(jì)算公式中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)

　　C.認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額+凈認(rèn)購金額

　　D.一定情況下，認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額

　　2、(　　)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠盡責(zé)

　　B.廉潔公正

　　C.誠實(shí)守信

　　D.忠誠敬業(yè)

　　3、基金公司對(duì)存量的正常交易類賬戶應(yīng)在(　　)個(gè)月內(nèi)完成開戶資料電子化。

　　A.6

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　4、中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　　)年內(nèi)，一般工作人員離職后(　　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A.2：1

　　B.2;3

　　C.3：2

　　D.5;3

　　5、(　　)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。

　　A.基金客戶服務(wù)

　　B.基金銷售服務(wù)

　　C.基金理財(cái)服務(wù)

　　D.基金投資服務(wù)

　　6、能夠進(jìn)行套利交易的基金是(　)。

　　A.保本基金

　　B.LOF

　　C.傘形基金

　　D.ETF

　　7、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以(　)營銷理論為指導(dǎo)。

　　A.4Cs

　　B.5Ps

　　C.4Ps

　　D.5Cs

　　8、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　9、合規(guī)管理的(　　)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性

　　B.協(xié)調(diào)性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　10、ETF有(　　)的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購、贖回。

　　A.最大申購、最大贖回

　　B.最大申購、最小贖回

　　C.最小申購、贖回份額

　　D.最小申購、贖回份額

　　11、基金管理人的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.基金的募集

　　B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　C.為投資者爭取最大投資收益

　　D.基金資產(chǎn)保管

　　12、從一定層面上講，內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是(　　)。

　　A.解除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　B.提高基金管理人的經(jīng)營效益

　　C.消除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

　　13、基金信息披露的(　　)要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。

　　A.易解性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.易得性原則

　　D.完整性原則

　　14、常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請(qǐng)注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(　　)個(gè)工作日。

　　A.30

　　B.20

　　C.10

　　D.60

　　15、下列說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.不同基金類別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異

　　B.不同開放式基金的申購和贖回費(fèi)率可能不同

　　C.封閉式基金主要通過交易所進(jìn)行交易

　　D.封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網(wǎng)店申購和贖回

　　16、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(duì)(　　)負(fù)責(zé)，經(jīng)(　　)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　A.董事會(huì);經(jīng)營層

　　B.理事會(huì);董事會(huì)

　　C.總經(jīng)理;董事會(huì)

　　D.董事會(huì);董事會(huì)

　　17、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　18、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括(　　)。

　　A.來源可靠的信息

　　B.“重要”的信息

　　C.及時(shí)的信息

　　D.“非公開”的信息

　　19、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　20、代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：

　　1-5 CCDCA　　6-10 DCABC

　　11-15 DDABD　　16-20 DDCBB