多項(xiàng)選擇題

1．在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（     ）因素決定。

A：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求 B：證券市場(chǎng)發(fā)展的要求

C：政府融資的要求 D：公眾進(jìn)行資產(chǎn)選擇的要求

[參考答案]    A B D

2．證券投資基金有著與其他金融工具明顯不同的集資特點(diǎn)表現(xiàn)為（     ）。

A：融資的導(dǎo)向主體不同 B：融資的目的不同C：融資的權(quán)益組合不同D：融資的組織體系不同  [參考答案]    A B C D

3．基金管理人進(jìn)行組合投資伯條件有（     ）。

A：基金資金規(guī)模較大 B：基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色 C：代客理財(cái)是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)

D：基金管理人擁有專門(mén)從事證券組合的專業(yè)人員  [參考答案]    A B D

4．基金與其他投資者通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制促進(jìn)著證券市場(chǎng)的規(guī)范化建設(shè)，其主要表現(xiàn)有（     ）。

A：促進(jìn)金融全面創(chuàng)新 B：促進(jìn)證券市場(chǎng)的制度建設(shè) C：促進(jìn)監(jiān)管體系和監(jiān)方式的完善

D：促進(jìn)投資者行為的規(guī)范化 [參考答案]   B C D

5．證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源（主要是資金和客戶）在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置，由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在（      ）。

A：分流了原先金融中介的資金 B：強(qiáng)化了金融中間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

C：促進(jìn)了金融的全面創(chuàng)新 D：促進(jìn)了商業(yè)銀行的發(fā)展 [參考答案]     A B C

6．從事證券投資基金業(yè)務(wù)，是商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。國(guó)外商業(yè)銀行主要從（      ）方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。

A：擔(dān)任基金托管人   B：擔(dān)任基金管理人 C：銷售基金證券   D：投資于基金證券

[參考答案]    A B C D

7．美國(guó)商業(yè)銀行間接擔(dān)任基金管理人，這種方式在（     ）基金中較常見(jiàn)。

A：股票基金  B：貨幣市場(chǎng)基金 C：混合基金    D：雨傘基金

[參考答案]    A C

8．從證券投資基金對(duì)促進(jìn)基金體制轉(zhuǎn)變的作用上來(lái)講，（     ）方面是積極重要的。

A：促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)則的形成 B：促進(jìn)投融資體制的改革 C：促進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革的深化 D：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展

[參考答案]    A B C

9．當(dāng)前中國(guó)證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從機(jī)制方面進(jìn)一步加以完善。這里所謂的機(jī)制包括（      ）。

A：制度機(jī)制    B：銷售機(jī)制 C：管理機(jī)制      D：國(guó)際監(jiān)管機(jī)制

[參考答案]    A C D

10．在實(shí)踐過(guò)程中，制度機(jī)制涉及證券投資的方方面面，其中（     ）是很需要的。

A：權(quán)益維護(hù)     B：信息披露 C：公平公平    D：強(qiáng)化監(jiān)管

[參考答案]   A B D

11．證券投資基金在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展中的作用，主要通過(guò)（     ）實(shí)現(xiàn)。

A：推進(jìn)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的進(jìn)一步提高 B：推進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)一步資本化、證券化

C：推進(jìn)社會(huì)資源配置的進(jìn)一步市場(chǎng)化 D：推進(jìn)社會(huì)分工的進(jìn)一步深化

[參考答案]    B C D

12．在基金管理人中，專業(yè)理財(cái)包括這樣一些內(nèi)容（     ）。

A：各類證券信息的收集、分析和追蹤 B：對(duì)基金資金調(diào)度運(yùn)用的監(jiān)督和管理

C：各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整 D：市場(chǎng)操作由專業(yè)人員盯盤(pán)、下達(dá)指令和操盤(pán)

[參考答案]   A B C D