單項(xiàng)選擇題

1．對在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是（      ）。

A：中國證監(jiān)會                      B：證券公司

C：證券交易所                      D：中國人民銀行

[參考答案]    C

2．基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會和（     ）共同負(fù)責(zé)。

A：證券交易所                      B：中國人民銀行

C：財政部                          D：基金管理公司

[參考答案]    B

3．證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是（      ）。

A：對基金管理公司的監(jiān)管

B：對基金托管人的監(jiān)管

C：對基金投資者的監(jiān)管

D：對證券投資基金行為的監(jiān)管

[參考答案]    D

4．基金募集前（      ），基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報刊上登載招募說明書。

A：一天                             B：三天

C：七天                             D：十天

[參考答案]    B

5．監(jiān)管的首要原則是（       ）。

A：保護(hù)投資者利益原則                B：法制管理原則

C：“三公”原則                       D：監(jiān)管與自律并重原則

[參考答案]    A

6．證券交易所的會員（     ）。

A：可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位

B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批

C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位

[參考答案]    C

7．1998年中國證監(jiān)會下發(fā)的（      ）中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。

A：《證券投資基金管理暫行辦法》

B：《證券交易所管理辦法》

C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》

D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》

[參考答案]    C