不定項(xiàng)選擇
1、我國證券市場法律體系分為如下哪些組成部分？（ ）
A．國家法律
B．行政法規(guī)
C．部門規(guī)章
D．自律規(guī)則
2、國際證監(jiān)會(huì)的證券監(jiān)管目標(biāo)為（ ）
A．保護(hù)投資者
B．保護(hù)證券市場的公平、效率和透明
C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．繁榮證券市場
3、構(gòu)成“違法運(yùn)用客戶資金罪和違反國家規(guī)定運(yùn)用資金罪”的主體的是（）。
A．商業(yè)銀行
B．證券交易所
C．期貨交易所
D．證券公司
4、督察長應(yīng)當(dāng)具有如下哪種工作經(jīng)歷？（ ）
A．法律
B．會(huì)計(jì)
C．稽核
D．監(jiān)察
5、基金代銷機(jī)構(gòu)在對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)了解基金管理人的（ ）。
A．誠信狀況
B．經(jīng)營管理能力
C．投資管理能力
D．賬戶管理制度
7、 依據(jù)《證券投資基金銷售內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》，基金銷售業(yè)務(wù)流程控制包括（ ）。
A． 銷售決策流程控制
B． 銷售業(yè)務(wù)執(zhí)行流程控制
C． 銷售推介材料審核流程控制
D． 客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)流程控制
參考答案：1、ABCD 2、ABC 3、ABCD 4、ABCD 5、ABC 6、AB