單項(xiàng)選擇題
1、 依據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的（ ）擔(dān)任。
A． 基金管理公司
B． 基金托管人
C． 投資管理公司
D． 基金發(fā)起人
2、（ ）是基金一切活動(dòng)的中心。
A． 基金管理人
B． 基金托管人
C． 基金份額持有人
D． 基金發(fā)起人
3、（ ）負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司檢查稽核工作，同時(shí)全面落實(shí)負(fù)責(zé)檢查稽核部門(mén)的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
A．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
B．董事長(zhǎng)
C．督察長(zhǎng)
D．總經(jīng)理
4、基金管理人內(nèi)部控制的（ ）要求公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨(dú)立性原則
D．相互制約原則
5、（ ）是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資產(chǎn)清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A． 基金管理人
B． 基金托管人
C． 投資管理公司
D． 基金發(fā)起人
6、基金托管人內(nèi)部控制制度中的（ ）是指內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。
A．合法性原則
B．完整性原則
C．及時(shí)性原則
D．審慎性原則
7、 證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有（ ）名義上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，其高級(jí)管理人員中，指數(shù)有一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。
A．5
B．10
C．15
D．20
參考答案：1、A 2、C 3、C 4、C 5、B 6、A 7、A