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      基金從業(yè)資格考試

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      基金從業(yè)資格考試模擬試卷及參考答案(13)

      來源:華課網(wǎng)校  [2016年2月25日] 【

        (加粗選項為答案)

        121.我國封閉式基金份額發(fā)售價格一般采用1元面值加0.01元發(fā)售費用的方式確定。(  )  A.正確

        122.封閉式基金的交易時間與股票相同。(  )來源:  A.正確

        123.在未知交易價格,金額申購、份額贖回原則下,確切的購買數(shù)量和贖回金額在買賣當時即可以確定。() B.錯誤

        124.開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務模式。(  )  A.正確

        125.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為,主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。(  )  A.正確

        126.基金管理公司在進行投資咨詢業(yè)務時不得代理咨詢客戶從事證券投資。(  )  A.正確

        127.中外合資基金管理公司的境外股東為依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構,且財務穩(wěn)健、資信良好,最近1年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰。(  )  B.錯誤

        128.基金管理公司管理的是投資者的資產,一般進行負債經營,因此基金管理公司的經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多。(  )  B.錯誤

        129.基金管理公司除主要股東外的其他股東,要求注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣,資產質量良好。()

        A.正確

        130.基金管理公司的獨立董事人數(shù)不得少于3個人,且不得少于董事會人數(shù)的1/3。(  )  A.正確

       

      責編:guomu

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