2017基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考前復(fù)習(xí)資料（1）
股票基金
1. 責(zé)令整改措施
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逾期未改正，對其采取下列措施： |
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1. 限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù) |
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2. 責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的高級管理人員 |
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基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向上述金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報告；經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施 |
2.取消托管資格措施
①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;
�、谶`反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;
�、鄯�、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
3. 對基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施
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①依法取消基金托管資格 |
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②被基金份額持有人大會解任 |
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③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn) |
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④基金合同約定的其他情形 |
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基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人 |
責(zé)編：jiaojiao95
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