基金份額的發(fā)售

　　基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請基金法律法規(guī)重點：基金的募集程序文章�；�金的募集不得超過中國證監(jiān)會核準的基金募集期限�；�金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。

　　基金份額的發(fā)信，由基金管理人負責辦理�；�金管理人應當在基金份額發(fā)信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　基金的合同生效

　　(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效�；�金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

　　需要特別說明的是，發(fā)起式基金的基金合同生效不受上述條件的限制。

　　發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動終止。發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計算。

　　(2)基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔下列責任：

　�、僖怨逃胸敭a(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;

　�、谠诨�金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　基金募集程序和募集失敗責任分別如表16—1和表l6—2所示。

　　表16—1基金募集程序

　　表16-2募集失敗責任

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