5. 證券市場(chǎng)的主要功能包括()。

　　A.籌資功能

　　B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能

　　C.資本配置功能

　　D.宏觀調(diào)控功能

　　答案：ABC

　　6. 我國政府承諾證券業(yè)5 年過渡期間對(duì)外開放的內(nèi)容有()。

　　A.外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事 B 股交易

　　B.外國證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國證券交易所的正式會(huì)員

　　C.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過 33%，加入 3 年后外資比例不超過 49%

　　D.加入后 3 年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過 1/3

　　答案：ACD

　　7. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。

　　A.企業(yè)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　D.保險(xiǎn)公司

　　答案：BCD

　　8. 證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。

　　A.承銷和自營證券

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.受托資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢

　　答案：ABCD

　　9. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括()。

　　A.履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律

　　B.維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

　　C.審批證券的發(fā)行

　　D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流

　　10. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是()。

　　答案：ABD

　　A.制定交易規(guī)則

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.維持公平而有秩序的證券市場(chǎng)

　　答案：BCD