根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見》和《上海市深化高等學(xué)�？荚囌猩�綜合改革實(shí)施方案》兩個(gè)文件的精神，上海市作為國家高考改革試點(diǎn)省份，自2017年起執(zhí)行新高考。在新高考方案中，考試招生機(jī)構(gòu)投檔和高校錄取“探索基于統(tǒng)一高考和高中學(xué)業(yè)水平考試成績、參考綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的多元錄取機(jī)制”�？忌�在統(tǒng)一高考中應(yīng)具有語文、數(shù)學(xué)、外語3個(gè)科目的成績;在高中學(xué)業(yè)水平考試中應(yīng)具有思想政治、歷史、地理、物理、化學(xué)、生物等科目中，由考生根據(jù)本人情況自選的3個(gè)科目的成績。投檔成績?yōu)樯鲜?個(gè)科目成績之和。其中，數(shù)學(xué)科目不再分文理;外語科目實(shí)行一年兩考，以較高一次成績計(jì)入投檔總分。由于考生可以在傳統(tǒng)的文理各科目中任選3科形成組合，使得按文理科分別投檔的傳統(tǒng)模式無法繼續(xù)執(zhí)行，并產(chǎn)生了如何精確投檔、確�？忌�有序錄取的新問題。鑒于全國各省、市、區(qū)都將陸續(xù)采用新高考模式，這一新問題具有普遍性，能否在上海試點(diǎn)中得以精確解決，將對(duì)全國高考改革產(chǎn)生影響。

傳統(tǒng)按文理分科投檔錄取的基本邏輯

目前，全國各省、市、區(qū)的高考投檔錄取均分文理科分別開展。所有文科考生均具有同場(chǎng)同卷的語文、數(shù)學(xué)(文)、外語、文科綜合(或相應(yīng)的文科科目)成績，不同考生的各科目成績基本不同，但相加之和具有可比性。所有理科考生均具有同場(chǎng)同卷的語文、數(shù)學(xué)(理)、外語、理科綜合(或相應(yīng)的理科科目)成績，成績之和也具有可比性。分文理進(jìn)行投檔錄取的基本邏輯是：只要考生的考試科目一致，相互具有可比性，那么就可以將相關(guān)考生同序排隊(duì)，產(chǎn)生先后位序，依次完成投檔錄取。這一基本邏輯無論是在順序志愿投檔模式下，還是在平行志愿投檔模式下，總的原則是一致的。按此邏輯進(jìn)行投檔錄取，既符合公平原則，也體現(xiàn)了最快效率，得到廣大考生和社會(huì)各界認(rèn)同。

上海高考“3+1”模式下，所有考生都要考語文、數(shù)學(xué)、外語3科，其中文科考生選考數(shù)學(xué)(文)，理科考生選考數(shù)學(xué)(理)，兩者考試內(nèi)容與難度不同，不具有可比性;除此以外，文科考生還要在政治、歷史、地理中選考1科，理科考生還要在物理、化學(xué)、生命科學(xué)(“生命科學(xué)”的教學(xué)范圍和考試內(nèi)容與“生物”大致相仿)中選考1科。文科的政治、歷史、地理3科在評(píng)卷后進(jìn)行分?jǐn)?shù)調(diào)整，使得相互之間具有可比性;理科的物理、化學(xué)、生命科學(xué)3科在評(píng)卷后也進(jìn)行分?jǐn)?shù)調(diào)整，相互同樣具有可比性。經(jīng)過調(diào)整處理后，文科考生具有語文、數(shù)學(xué)(文)、外語3科和可互相比較的政治、歷史、地理中1科的成績，4科成績累加后依據(jù)總分高低排隊(duì)，依次參加投檔錄取;理科考生具有語文、數(shù)學(xué)(理)、外語3科和可互相比較的物理、化學(xué)、生命科學(xué)中1科的成績，4科成績累加后同樣依據(jù)總分高低排隊(duì)，依次參加投檔錄取。由于數(shù)學(xué)(文)與數(shù)學(xué)(理)未進(jìn)行分?jǐn)?shù)調(diào)整，而政治、歷史、地理與物理、化學(xué)、生命科學(xué)按不同參照標(biāo)準(zhǔn)分別調(diào)整，調(diào)整后的前3科與后3科雖然內(nèi)部可比，但相互之間不可比，因此不能將文理科考生放在同一維度進(jìn)行比較。

院校在編制招生計(jì)劃時(shí)，對(duì)應(yīng)文理科考生的不同情況，通常會(huì)將計(jì)劃拆分為兩個(gè)部分，一部分提出具有文科科目成績的考生方可報(bào)考的要求，另一部分提出具有理科科目成績的考生方可報(bào)考的要求。文理計(jì)劃之間沒有通用性(實(shí)際招生中存在個(gè)別院校、部分招生項(xiàng)目文理計(jì)劃打通的情況，但這只是少數(shù)，對(duì)于絕大部分招生院校而言，文理計(jì)劃之間并不通用)，文科考生哪怕成績?cè)俸茫�也不具備�?bào)考理科計(jì)劃的資格;反之亦然。這種分別對(duì)應(yīng)的科目格局，形成了有序的招生規(guī)則。

新高考無法按傳統(tǒng)模式投檔錄取的問題所在

傳統(tǒng)模式中，文理考生之間涇渭分明，在投檔錄取上相互之間并不發(fā)生聯(lián)系，不會(huì)造成混亂。在新高考模式下，這一穩(wěn)定格局因考生選科不同和院校不同專業(yè)提出不同科目要求而被打破。

按照新高考要求，考生的高考成績由“3+3”共6科成績構(gòu)成。所有考生的語文、數(shù)學(xué)(不分文理)、外語3科同場(chǎng)同卷，具有可比性;考生在思想政治、歷史、地理、物理、化學(xué)、生物等科目中自選的3科經(jīng)等級(jí)分轉(zhuǎn)化后也具有可比性。目前上海和浙江兩個(gè)試點(diǎn)省市對(duì)選考科目的等級(jí)分轉(zhuǎn)化采用了同樣辦法，即：將當(dāng)次考試的同科目考生按原始成績高低排序，以一定比例劃分出若干等級(jí)，同一等級(jí)內(nèi)考生賦分相同。這種將不同科目均按相同比例劃分等級(jí)，并賦予相同分值的辦法，實(shí)際上是標(biāo)準(zhǔn)分轉(zhuǎn)化的簡單版，具有科學(xué)性，且通俗易懂。在這種辦法中，默認(rèn)不同科目取得相同等級(jí)的考生體現(xiàn)相同學(xué)習(xí)能力，解決了不同選科之間的可比性問題。從表面上看，可以合并原先的文理科兩個(gè)選項(xiàng)，將所有考生排成同序，依次完成投檔錄取。然而，事實(shí)并非如此。

由于招生院校各專業(yè)的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)要求與學(xué)習(xí)發(fā)展方向不同，相當(dāng)一部分專業(yè)特別是高水平大學(xué)的專業(yè)，必然要對(duì)考生提出有針對(duì)性的選科條件。在招生院�？磥�，符合其專業(yè)選科要求的考生至少學(xué)習(xí)過相關(guān)科目，具有一定基礎(chǔ)，才能成為其招生對(duì)象;而未系統(tǒng)學(xué)習(xí)過相關(guān)科目、不掌握相關(guān)學(xué)科基本知識(shí)的考生，即便院校允許其入讀該專業(yè)，學(xué)生也會(huì)面臨許多學(xué)習(xí)困難。

新高考改革方案尊重現(xiàn)實(shí)，考慮招生院校的專業(yè)發(fā)展需要，允許其提出必要的選科要求。國家高考改革文件對(duì)此項(xiàng)內(nèi)容的表述是：高校要根據(jù)自身辦學(xué)定位和專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)，研究提出對(duì)考生高中學(xué)業(yè)水平考試科目報(bào)考要求。上海高考改革方案則進(jìn)一步表述為：普通本科院�？筛鶕�(jù)辦學(xué)特色和定位以及不同學(xué)科專業(yè)人才培養(yǎng)需要，從思想政治、歷史、地理、物理、化學(xué)、生命科學(xué)6門普通高中學(xué)業(yè)水平等級(jí)性考試科目中，分學(xué)科大類(或?qū)�業(yè))自主提出選考科目范圍，但最多不超過3門。在另一個(gè)高考改革試點(diǎn)省份——浙江省的相關(guān)文件中也有類似表述：高校根據(jù)自身辦學(xué)定位和專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)，分專業(yè)類或?qū)�業(yè)確定選考科目范圍，但至多不超過3門。

兩個(gè)高考改革試點(diǎn)省份都允許高校招生專業(yè)根據(jù)需要提出1門、2門或3門的選科要求。這一規(guī)定限制了考生的報(bào)考范圍。按字面理解，對(duì)于提出3門選科要求的專業(yè)來說，選考另外3科的考生將無緣報(bào)考。上海和浙江都意識(shí)到這個(gè)問題，方案中都將超過1科的選科要求解讀為“或”的關(guān)系，而非“和”的關(guān)系，即“學(xué)生滿足其中任何1門，即符合報(bào)考條件”“考生選考科目只需1門在高校選考科目范圍之內(nèi)，就能報(bào)考該專業(yè)(類)”。同時(shí)，兩個(gè)方案都允許高校招生專業(yè)選擇不設(shè)“門檻”，不提選考科目要求，即考生在報(bào)考這些院�；�?qū)�業(yè)時(shí)沒有選考科目限制。

但只要允許高校設(shè)置專業(yè)選考科目要求，就無法在新高考中按傳統(tǒng)思維分院校開展投檔錄取。假設(shè)某所院校共有3個(gè)專業(yè)，每個(gè)專業(yè)各投10個(gè)招生計(jì)劃，其中A專業(yè)提出物理科目選考要求，B專業(yè)提出物理或化學(xué)科目選考要求;C專業(yè)不提選考科目要求。那么，所有考生在填報(bào)志愿的時(shí)候，報(bào)考該校各專業(yè)的資格如表1所示。

從數(shù)據(jù)上分析，20種選科組合的考生中，有10種具有報(bào)考A專業(yè)的資格，16種具有報(bào)考B專業(yè)的資格，全部考生都具有報(bào)考C專業(yè)的資格，具有報(bào)考該校不同專業(yè)資格的考生在所有選科組合考生中占大多數(shù)。

然而，按照傳統(tǒng)“投檔到校，由校錄取”的理念，假設(shè)報(bào)考該校的高分考生全部集中報(bào)考該校C專業(yè)，且選考科目為“政治+歷史+地理”或“政治+歷史+生物”或“政治+地理+生物”或“歷史+地理+生物”科目這四種組合，投檔錄取將會(huì)變成一件非常尷尬的事情。考試招生機(jī)構(gòu)按規(guī)則由高分到低分投檔，投檔到該校的30名考生(或按1∶1.05投檔32名)全都沒有物理或化學(xué)成績，那么該校只能根據(jù)事先公布的各專業(yè)選科要求，完成C專業(yè)的10個(gè)計(jì)劃(或按1∶1.05錄取11人)，A專業(yè)和B專業(yè)將錄取不到合格考生，專業(yè)計(jì)劃大大浪費(fèi)。對(duì)于已投檔的30(或32)名高分考生來說，雖然他們填報(bào)志愿時(shí)只填報(bào)了該校C專業(yè)，但按“高分優(yōu)先”“投檔到�！钡囊�(guī)則，他們雖然被全部投檔，但只有排名靠前的10(或11)名能被錄取，其他考生將面臨退檔的情況。此時(shí)，即使允許該校調(diào)整招生計(jì)劃，將所有投檔考生全部收入C專業(yè)，該校A、B兩個(gè)專業(yè)依然只能零錄取。上述案例只是極端情況，實(shí)際招生時(shí)未必發(fā)生。但若各校都多少存在這種隱患，那么勢(shì)必引發(fā)招生混亂。

一種思維革命：從“投檔到校”到“投檔到志愿單位”

前述問題的發(fā)生，主要原因在于投檔考生的選科與被投高校內(nèi)部要求之間不完全匹配。在過去按文理科投檔時(shí)，由于考生選科與高�？颇恳�求基本一致，這種問題基本不會(huì)發(fā)生。新高考中，考生選科組合多達(dá)20種，高校不同專業(yè)的科目要求理論上存在42種可能性(見表2)，兩者之間的匹配性問題大大凸顯。在浙江，由于考生和高校可以在7科(除上述6科，另有技術(shù)科目)中進(jìn)行選擇，其組合數(shù)量還要更多，但由于浙江新高考采取的是“投檔到專業(yè)”的辦法，這種不匹配問題得到自動(dòng)解決。

從上海市目前各高中學(xué)校高二年級(jí)學(xué)生(2017年新高考首屆考生)選科情況看，20種組合均有考生選擇。各種組合的人數(shù)有多有少，但均要面臨根據(jù)擬報(bào)院校招生專業(yè)提出的選科要求對(duì)應(yīng)填報(bào)志愿的問題。從2017年擬在滬招生院校已經(jīng)公布的選科要求來看，主要的選科要求組合并沒有42種之多，主要集中在“不限”“物理或化學(xué)或生物”“物理或化學(xué)”“物理”“物理或化學(xué)或地理”“政治或歷史或地理”等有限品種上。但這并不能緩解“投檔匹配”問題，除非所有院校的所有專業(yè)全都選擇“不限”的選科要求。

解決這一問題的根本辦法是在投檔時(shí)做到被投考生全部符合基本選科要求，從而確保每個(gè)計(jì)劃均與符合其選科要求的考生發(fā)生關(guān)聯(lián)。

從前述案例中分析可知，問題產(chǎn)生的原因在于將并不符合該校A、B專業(yè)選科要求的考生僅依據(jù)C專業(yè)選科要求一并投檔到該校，這是“投檔到校”的傳統(tǒng)理念所致。若將該校A、B、C三個(gè)專業(yè)分別視為不同院校，各自分別投檔，則不會(huì)出現(xiàn)前述問題。

據(jù)此，可以產(chǎn)生一個(gè)新的招生理念，即將某校選科要求一致的專業(yè)合并在一起，稱之為“志愿單位”，投檔時(shí)不再執(zhí)行“投檔到�！保�改為“投檔到志愿單位”。每個(gè)志愿單位內(nèi)部可以是1個(gè)專業(yè)，也可以是多個(gè)專業(yè)，只要他們的選科要求一致，那么按計(jì)劃由高分往低分投入的考生將全部符合其選科基本要求，無論采用怎樣的專業(yè)錄取辦法，原則上都不會(huì)發(fā)生計(jì)劃內(nèi)退檔現(xiàn)象。當(dāng)一所招生院校所有專業(yè)的選科要求都一致時(shí)，“投檔到志愿單位”實(shí)際表現(xiàn)為“投檔到�！�;當(dāng)一所招生院校所有專業(yè)的選科要求都不同時(shí)，“投檔到志愿單位”實(shí)際表現(xiàn)為“投檔到專業(yè)”。一所院校的專業(yè)表達(dá)出多少種選科要求，則這所院校將被拆分為至少多少個(gè)志愿單位。

實(shí)際招生時(shí)，院校被拆分的志愿單位個(gè)數(shù)可以多于其不同專業(yè)選擇的選科組合。比如，某院校的高收費(fèi)專業(yè)與部分普通專業(yè)的選科要求一致，但該校認(rèn)為兩類專業(yè)對(duì)考生的吸引程度不一，高收費(fèi)可能削弱考生的報(bào)考積極性，希望拆分招生。這在新模式下至少在理念和技術(shù)上是可行的。任由院校將同一選科要求的幾個(gè)專業(yè)拆成不同志愿單位，并不會(huì)影響投檔匹配性，投檔匹配與否的唯一影響是同一志愿單位內(nèi)部的選科要求是否一致。

從目前招生院校公布的專業(yè)選科要求來看，由于選科組合非常有限，因此無論院校如何拆分，產(chǎn)生海量志愿單位的可能性都不大，不會(huì)導(dǎo)致考生填報(bào)志愿時(shí)眼花繚亂。

考生填報(bào)志愿與精準(zhǔn)投檔的實(shí)現(xiàn)

考生填報(bào)志愿時(shí)，由于其選考的3科未必與擬填報(bào)院校的所有專業(yè)選科要求一致，因此只能按志愿單位填報(bào)與其選科要求一致的相關(guān)專業(yè)。新高考中，不會(huì)再出現(xiàn)考生填報(bào)某所院校之說，而會(huì)表現(xiàn)為考生填報(bào)某所院校的某個(gè)志愿單位。

對(duì)于考生而言，同一院校的不同志愿單位，相互之間沒有捆綁填報(bào)的邏輯關(guān)系�？忌�既可以順序填報(bào)A校的志愿單位1、2、3、4，也可以填完A校的志愿單位1，隨后填報(bào)B校的志愿單位2，再填報(bào)A校的志愿單位3，再填報(bào)G校的志愿單位1，再填報(bào)D校的志愿單位4，以此類推。

每個(gè)志愿單位在志愿填報(bào)時(shí)就相當(dāng)于一所獨(dú)立的招生院校，只要考生選考的3科中有1科符合其選科要求，考生就具有填報(bào)資格。而對(duì)于任何科目都不符合選科科目要求的考生來說，若想填報(bào)該專業(yè)，志愿填報(bào)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)自動(dòng)顯示其無權(quán)填報(bào)，主動(dòng)攔截其填報(bào)行為，以免發(fā)生考生能夠填報(bào)志愿卻因選科不符而無法投檔的情況。

根據(jù)新高考志愿填報(bào)的邏輯，呈現(xiàn)給考生的參考專業(yè)目錄式樣的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如表3所示(表中所述均為假設(shè)，僅為說明問題，并非實(shí)際招生內(nèi)容，考生不能以此作為志愿填報(bào)依據(jù))。

在上表中，每一欄即為一個(gè)志愿單位，相當(dāng)于原先高考考生填報(bào)的一個(gè)院校志愿。對(duì)于考生來說，參考該目錄時(shí)，應(yīng)結(jié)合本人選考的3科來看，凡有1科相符的，可以作為選擇對(duì)象;任何科目都不相符的，即便再為心儀，也須略過。

7位數(shù)的志愿編碼所包含的信息非常重要。前三位為招生院校編碼，同一招生院校的前三位數(shù)字相同。中間三位為該志愿單位提出的選科要求編碼，其中1代表思想政治，2代表歷史，3代表地理，4代表物理，5代表化學(xué)，6代表生物。此三位數(shù)字若體現(xiàn)為123，則表示該志愿單位的選科要求為思想政治或歷史或地理;若體現(xiàn)為004，則表示該志愿單位的選科要求為物理;若體現(xiàn)為999，則表示該志愿單位的選科要求為不限，以此類推。最后一位字母只是起到對(duì)同一院校中選科要求相同的不同志愿單位加以區(qū)別的作用。

上述專業(yè)目錄的設(shè)計(jì)，基本原理與式樣與以往高考相同，便于考生、家長與中學(xué)教師理解�？忌�依此填報(bào)的志愿均為有效志愿，體現(xiàn)出本人選考科目與高校招生專業(yè)選考要求的匹配性。

這種情況下，考試招生機(jī)構(gòu)就能實(shí)現(xiàn)投檔的精確性�？荚囌猩鷻C(jī)構(gòu)將所有考生排成一列，從最高分考生開始，依次檢索其先后志愿，若其所填志愿單位尚未投滿，則將其投檔到該志愿單位;若所填志愿單位已經(jīng)投滿，則檢索下一個(gè)志愿，直至最后一個(gè)志愿。鑒于凡是投檔成功的考生，均符合該志愿單位的選科要求，理論上能夠確保所有考生都被正常錄取。實(shí)際招生中，個(gè)別低分且不服從專業(yè)調(diào)劑的投檔考生，可能因?qū)�業(yè)計(jì)劃不夠而被退檔;個(gè)別不符合視力要求等招生條件的考生，也可能被退檔。但這種情況只是小概率事件。