二、多項選擇題

　　1、證券一般具有的特點包括(　)。

　　A、買賣時存在證券交易價格

　　B、不可以依法轉(zhuǎn)讓

　　C、票面上標(biāo)有具體金額，代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，能給持有者帶來收益

　　D、證券是一種資本，可以為持有者帶來一定的收益

　　E、證券是一種商品，可以進行依法買賣

　　2、下列屬于普通股股東享有權(quán)利的有( 　)。

　　A、參加股東大會的權(quán)利

　　B、參加表決的權(quán)利

　　C、股票轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　D、公司剩余財產(chǎn)的分配權(quán)

　　E、對公司債務(wù)負有限責(zé)任

　　3、普通股票的國家股的持有人必須是(　)。

　　A、國務(wù)院授權(quán)的部門或機構(gòu)

　　B、事業(yè)單位

　　C、根據(jù)國務(wù)院的決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)

　　D、自然人

　　E、由地方人民政府授權(quán)的個人

　　4、股票種類除了國家股、法人股和個人股之外，我國還發(fā)行了( 　)特種股票。

　　A、B股

　　B、D股

　　C、H股

　　D、N股

　　E、S股

　　5、債券利率的高低，主要受( 　)等因素的影響。

　　A、銀行利率

　　B、發(fā)行者的資信級別

　　C、償還期限

　　D、發(fā)行者的企業(yè)特色

　　E、利率計算方式和資本市場資金供求關(guān)系

　　6、債券的償還期限，一般分為短期、中期和長期。下列說法正確的包括( 　)。

　　A、償還期在1年以內(nèi)的為短期

　　B、償還期在1年以上、5年以下的為中期

　　C、償還期在1年以上、10年以下的為中期

　　D、償還期在10年以上的為長期

　　E、償還期在5年以上的為長期

　　7、下列關(guān)于貼現(xiàn)債券的表述正確的是( 　)。

　　A、貼現(xiàn)債券，也稱貼水債券

　　B、貼現(xiàn)債券，也稱附息債券

　　C、指券面上不附息票，發(fā)行時按規(guī)定的折扣率(貼水率)以低于券面價值的價格發(fā)行

　　D、到期時按券面價值償還本金的債券

　　E、其發(fā)行價格與券面價值的差價即為利息

　　8、某城市政府為修建環(huán)城高速公路，委托銀行組成承建團，面向社會發(fā)行期限為20年的建設(shè)債券。該債券種類屬于(　)

　　A、金融債券

　　B、長期債券

　　C、公募債券

　　D、公債券

　　E、抵押債券

　　9、根據(jù)債券的發(fā)行是否采用公開發(fā)行方式進行分類，債券可分為(　)。

　　A、信用債券

　　B、公募債券

　　C、擔(dān)保債券

　　D、抵押債券

　　E、私募債券

　　10、根據(jù)有無抵押擔(dān)保，債券可分為( 　)。

　　A、信用債券

　　B、抵押債券

　　C、擔(dān)保債券

　　D、記名債券

　　E、公募債券

　　11、投資基金的創(chuàng)立和運行涉及(　)。

　　A、政府

　　B、投資人

　　C、發(fā)起人

　　D、管理人

　　E、托管人

　　12、下列關(guān)于投資基金證券與股票、債券發(fā)行主體及體現(xiàn)權(quán)利關(guān)系的表述正確的是(　)。

　　A、股票是股份公司發(fā)行的，是一種股權(quán)關(guān)系

　　B、債券體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　C、投資基金證券是由基金發(fā)起人發(fā)行的

　　D、投資基金證券持有人與托管人之間是契約關(guān)系

　　E、投資基金證券發(fā)起人與管理人、托管人之間則完全是一種信托契約關(guān)系

　　13、依據(jù)投資的對象，投資基金可分為(　)。

　　A、股權(quán)式基金

　　B、有價證券基金

　　C、外幣基金

　　D、本幣基金

　　E、封閉型基金

　　14、按基金是否可以追加，可分為(　)。

　　A、單位型

　　B、追加型

　　C、股權(quán)式

　　D、有價行

　　E、開放型

　　15、投資基金的特點包括(　)。

　　A、化整為零，湊小錢成大錢

　　B、降低和分散投資風(fēng)險、提高投資效率

　　C、彌補中小投資者投資管理缺陷

　　D、避免國外投資者直接控制國內(nèi)企業(yè)股權(quán)

　　E、增加企業(yè)的收益