[單選題]甲上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，已知募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)為25元/股，前一個(gè)交易日均價(jià)為20元/股，本次發(fā)行擬定的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于()元/股。

A25

B22.5

C20

D18

參考答案：A

[單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中，不正確的是()。

A可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年

B可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元

C可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起3個(gè)月之后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

D公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)

參考答案：C

[單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公開發(fā)行的公司債券持有人權(quán)益保護(hù)的表述中，不正確的是()。

A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

B在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告2次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

C發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議

D為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人

參考答案：B

[單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的表述中，正確的是()。

A每次發(fā)行對(duì)象不得超過300人

B非公開發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的專業(yè)投資者合計(jì)不得超過200人

C專業(yè)投資者可以將持有的債券轉(zhuǎn)讓給公眾投資者

D非公開發(fā)行公司債券可以選擇向公眾投資者或者專業(yè)投資者發(fā)行

參考答案：B

[多選題]法律規(guī)定，有下列()情況的，應(yīng)當(dāng)召開公司債券持有人會(huì)議。

A擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則

B發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人書面提議召開

C發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動(dòng)的

D發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的

參考答案：ABCD

[多選題]下列屬于公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件的有()。

A具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

C發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)規(guī)模不少于250億元

D最近3年發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍、主營(yíng)業(yè)務(wù)未發(fā)生重大變化

參考答案：AB

[多選題]科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的特殊規(guī)定包括()。

A具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B最近5年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

C最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

D具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量

參考答案：ACD

[多選題]甲公司擬面向?qū)�業(yè)投資者公開發(fā)行公司債券，下列說法正確的有()。

A甲公司對(duì)已發(fā)行的公司債券曾有過延期還本付息的情況，不得再次公開發(fā)行公司債券

B持有本次債券的專業(yè)投資者合計(jì)不得超過200人

C本次發(fā)行債券募集資金不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

D最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

參考答案：CD