[單選題]甲股份有限公司申請公開發(fā)行股票，并與乙證券公司簽訂了代銷協(xié)議。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到甲公司擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。

A20%

B40%

C60%

D70%

參考答案：D

[單選題]上市公司向原股東配售股份時，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的()。

A10%

B20%

C30%

D50%

參考答案：C

[單選題]上市公司向不特定對象公開募集股份的，最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于()。

A5%

B6%

C8%

D10%

參考答案：B

[單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票發(fā)行條件的表述中，不正確的是()。

A發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰的情形

B最近3年內(nèi)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪

C最近3年內(nèi)實際控制人沒有發(fā)生變更，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛

D發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員及核 心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化

參考答案：C

[多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司的下列股份發(fā)行或轉(zhuǎn)讓活動中，可以豁免向證監(jiān)會申請核準(zhǔn)的有()。

A因向公司核 心員工轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致股東累計達(dá)到180人

B在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對象定向發(fā)行股份，發(fā)行后股東預(yù)計達(dá)到195人

C股東累計已達(dá)195人的公司擬公開轉(zhuǎn)讓股份

D公司獲得定向發(fā)行核準(zhǔn)后第13個月，擬使用未完成的核準(zhǔn)額度繼續(xù)發(fā)行

參考答案：ABC

[多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項關(guān)于股票公開發(fā)行方式的表述中，不正確的有()。

A首次公開發(fā)行股票不能通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格

B公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數(shù)量應(yīng)不少于20家

C首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)�，�?yīng)當(dāng)中止發(fā)行

D網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可以回?fù)芙o網(wǎng)下投資者

參考答案：AB

[多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中有權(quán)發(fā)行優(yōu)先股的有()。

A甲有限責(zé)任公司

B乙股份有限公司

C丙非上市公眾公司

D丁上市公司

參考答案：CD

[多選題]下列屬于公司首次公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B有持續(xù)經(jīng)營能力

C最近3年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告

D發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪

參考答案：ABCD