1[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券大宗交易系統(tǒng)的表述中，正確的是()。

　　A.大宗交易的交易時(shí)間為交易日的15∶00-15∶15

　　B.目前只有深圳證券交易所建立了大宗交易系統(tǒng)

　　C.買(mǎi)方和賣(mài)方就大宗交易達(dá)成一致后，自行交易，無(wú)須交易所確認(rèn)

　　D.買(mǎi)方和賣(mài)方可以就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行議價(jià)協(xié)商

　　[答案]D

　　[解析](1)選項(xiàng)A：大宗交易的交易時(shí)間為交易日的15∶00-15∶30;(2)選項(xiàng)B：上海和深圳兩個(gè)證券交易所均建立了大宗交易制度;(3)選項(xiàng)C：大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)交易所確認(rèn)。

　　2[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)證券承銷(xiāo)的表述中，不正確的是()。

　　A.證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內(nèi)，對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券

　　B.上市公司配股的，可以采用代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)的方式發(fā)行

　　C.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

　　D.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

　　[答案]B

　　[解析]選項(xiàng)B：上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。

　　3[.單選題]甲股份有限公司擬收購(gòu)乙上市公司，下列各項(xiàng)中的主體均為乙公司的投資者，如無(wú)相反證據(jù)，其中不屬于甲公司一致行動(dòng)人的是()。

　　A.甲公司的控股股東

　　B.與甲公司同時(shí)受丙公司控制的丁公司

　　C.由甲公司的董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理的戊公司

　　D.持有甲公司25%股份的王某

　　[答案]D

　　[解析](1)選項(xiàng)A：投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系;(2)選項(xiàng)B：投資者受同一主體控制;(3)選項(xiàng)C：投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要成員，同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員;(4)選項(xiàng)D：持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份，如無(wú)相反證據(jù)，為一致行動(dòng)人。本題中，王某只持有甲公司25%的股份，不構(gòu)成甲公司的一致行動(dòng)人。

　　4[.單選題]甲股份有限公司擬在主板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司的下列情形中，符合證券法律制度規(guī)定的是()。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

　　B.發(fā)行前股本總額為人民幣1000萬(wàn)元

　　C.2年前主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生了重大變化

　　D.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益

　　[答案]A

　　[解析](1)選項(xiàng)B：發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;(2)選項(xiàng)C：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。

　　5[.多選題]根據(jù)證券法律制度規(guī)定，下列屬于重大事件的有()。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)

　　C.公司分配股利、增資的計(jì)劃

　　D.公司的控股股東、實(shí)際控制人涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施

　　[答案]ABCD

　　[解析]本題考核重大事件的規(guī)定。本知識(shí)點(diǎn)涉及2020年教材的多處變動(dòng)，需引起重視。

　　6[.多選題]甲公司擬收購(gòu)乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無(wú)相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動(dòng)人的有()。

　　A.由甲公司的監(jiān)事?lián)�任董事的丙公�?/P>

　　B.持有乙公司1%股份且為甲公司董事之弟的張某

　　C.持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某

　　D.在甲公司中擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)且持有乙公司2%股份的李某

　　[答案]ABD

　　[解析](1)選項(xiàng)A：“監(jiān)事?lián)�任董事”——主要領(lǐng)導(dǎo)兼任，丙公司和甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人;(2)選項(xiàng)B：“甲公司董事之弟”——投資者董監(jiān)高的近親屬，張某和甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人;(3)選項(xiàng)C：“持有甲公司20%股份”——投資者的自然人股東，可惜不夠“大”，如果持有甲公司30%以上股份，王某和甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人;(4)選項(xiàng)D：“在甲公司中擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)”——“投資者的董監(jiān)高”，李某和甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人。

　　7[.多選題]上市公司收購(gòu)的目的在于獲得對(duì)上市公司的實(shí)際控制權(quán)。下列表述中，構(gòu)成對(duì)上市公司實(shí)際控制的有()。

　　A.投資者為上市公司持股30%以上的控股股東

　　B.投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%

　　C.投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任

　　D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　[答案]BCD

　　[解析]選項(xiàng)A：投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。

　　8[.多選題]甲公司擬收購(gòu)乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無(wú)相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動(dòng)人的有()。

　　A.由甲公司的監(jiān)事?lián)�任董事的丙公�?/P>

　　B.持有乙公司1%股份且為甲公司董事之弟的張某

　　C.持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某

　　D.在甲公司中擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)且持有乙公司2%股份的李某

　　[答案]ABD